"Classement 2026 des 315 violations d'informations des sociétés de valeurs mobilières" publié - Quatre sociétés ont été nommées par les organismes de réglementation

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Site d’actualités financières de l’opérateur

La Journée internationale des droits des consommateurs 3·15 approche, et au cours de l’année écoulée, de nombreux problèmes et phénomènes de violation des droits des consommateurs dans le secteur financier ont été signalés. Le site d’actualités financières de l’opérateur a fait un bilan. Concernant le secteur des courtiers, une liste des « violations du droit à l’information et du droit de décision des consommateurs par les sociétés de courtage en 2026 » a été publiée.

Premièrement, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a révélé que Shenwan Hongyuan Securities, lors de ses activités, a commis des actes tels que « le fait que certains produits de gestion privée ont omis de divulguer aux investisseurs des événements importants susceptibles d’affecter leurs intérêts dans un délai de cinq jours à compter de leur survenue », ce qui viole les règlements en vigueur. Elle a été signalée et a reçu une lettre d’avertissement.

Deuxièmement, la Commission de réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang a révélé que la gestion des dérivés hors bourse de Caitong Securities présente des problèmes tels que « un mécanisme de gestion des sous-jacents inadéquat, sans ajustements dynamiques en temps opportun des sous-jacents liés », ce qui viole plusieurs règlements. Elle a été sommée de procéder à des rectifications.

Troisièmement, la société Financial Street Securities a été signalée pour avoir « plusieurs employés dans différentes régions qui ont recommandé ou vendu illégalement des produits de plateformes telles que Beijing Hengtai Puhui Information Service Co., Ltd., émetteurs ou distributeurs de valeurs mobilières autres que ceux de Financial Street Securities Co., Ltd. (anciennement Heng Tai Securities Co., Ltd.) », ce qui constitue une infraction. La Commission de réglementation des valeurs mobilières de Mongolie intérieure a demandé à renforcer la supervision interne en augmentant la fréquence des contrôles de conformité et en soumettant des rapports de conformité.

Quatrièmement, la China Securities Regulatory Commission (CSRC) a déjà annoncé des sanctions administratives et une interdiction de marché pour Tianfeng Securities (en défense des droits), en prévenant à l’avance. Tianfeng Securities a été impliquée dans des activités illégales telles que le financement illégal pour Contemporary Group et la violation des règles de divulgation d’informations, ce qui constitue une violation grave des lois et règlements sur les valeurs mobilières. La Bourse de Shanghai prévoit de prendre des sanctions disciplinaires sévères contre Tianfeng Securities, le groupe Contemporary et les responsables concernés.

Dans l’ensemble, bien que peu d’informations sur des sanctions spécifiques à la société mère des courtiers aient été rapportées, il est évident que ces entreprises sont susceptibles de commettre des infractions, ce qui nuit irréparablement aux droits légitimes des investisseurs et des consommateurs. Les sociétés de courtage doivent renforcer leur gestion interne pour protéger le droit à l’information et le droit de décision des consommateurs.

(Responsable : Fu Zhen)

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