Divulgation réglementaire : Modèle de compétences et qualités des conseillers en investissement des sociétés de courtage

(源自：券研社)

L’Association chinoise des valeurs mobilières a publié la « Série de modèles de compétences clés pour les postes importants des sociétés de valeurs mobilières (catégorie Conseiller en investissements) »

Date de publication : 19 mars 2026

Récemment, l’Association chinoise des valeurs mobilières, en s’appuyant sur le Comité professionnel du développement des talents, a mené une étude thématique sur le développement des compétences des professionnels du conseil en investissements. Sur la base d’enquêtes, de recueils d’avis, de synthèses et de modifications, elle a élaboré et publié la « Série de modèles de compétences clés pour les postes importants des sociétés de valeurs mobilières (catégorie Conseiller en investissements) » (ci-après dénommé « le Modèle »), à titre de référence pour l’industrie.

Le « Modèle » se concentre sur les caractéristiques du poste de conseiller en investissements dans le contexte de la transformation de la gestion patrimoniale. Il organise de manière systématique les responsabilités du poste, les exigences en compétences et qualités, ainsi que les voies de formation et de développement. Il comprend un cadre de compétences couvrant trois niveaux (débutant, intermédiaire, avancé), intégrant quatre dimensions : compétences professionnelles, compétences générales, éthique professionnelle et conformité, totalisant 17 éléments de capacité. Il propose également un système de formation hiérarchisé couvrant tout le cycle professionnel du conseiller, avec 33 cours et programmes associés, afin d’aider les sociétés de valeurs mobilières à améliorer leur recrutement et leur développement de talents en conseil. Le « Modèle » sert de modèle guide et de cadre général, fournissant une méthodologie de base et des orientations. Chaque société peut l’adapter à sa stratégie, sa clientèle et ses ressources, pour une application locale et un développement secondaire, tout en ajustant dynamiquement selon les phases de développement de leurs activités.

En tant que premier modèle de compétences clés lancé par l’association pour les postes importants des sociétés de valeurs mobilières, ce résultat constitue une exploration précieuse pour la construction de standards de compétences et l’optimisation des systèmes de formation dans l’industrie. L’association poursuivra ses recherches via le mécanisme du comité professionnel, en se concentrant sur les postes clés et les talents essentiels, pour produire davantage de résultats applicables et inspirants. Cela contribuera à renforcer la construction d’une équipe de talents financiers de premier ordre, afin de mieux servir le développement de haute qualité de l’industrie.