L'Association chinoise des valeurs mobilières a publié un modèle de compétences des conseillers en investissement des courtiers, divisant en trois niveaux : assistant-conseil en investissement, conseil en investissement et premier conseiller en investissement.

Gelonghui 19 mars | La China Securities Association a publié le « Modèle de compétences clés pour les postes importants dans les sociétés de valeurs mobilières (catégorie Conseiller en investissement) », à titre de référence pour les courtiers lors de l’amélioration de leur équipe de conseil en investissement. Le modèle divise l’équipe de conseil en trois niveaux : assistant conseiller, conseiller en investissement et conseiller en investissement principal. Parmi eux, l’assistant conseiller se concentre sur l’exécution des services de base et l’assistance, le conseiller en investissement doit fournir de manière indépendante des services standardisés tout au long du processus, et le conseiller en investissement principal doit posséder des capacités de solutions intégrées personnalisées ainsi que la capacité de développer des stratégies et de produire des résultats. Les exigences différenciées à chaque niveau en matière de développement client, de diagnostic de compte, de recommandations d’investissement, etc., forment une trajectoire claire de développement professionnel.