【Action de la Commission des valeurs mobilières】 Un ancien RO de Yuanta Securities accusé de transactions de contrepartie non conformes et de manipulation de comptes secrets - interdit par la Commission des valeurs mobilières de réinvestir l'industrie pendant 4,5 ans et condamné à une amende de 1 million de yuans

Ancien responsable de Yuanta Securities (Hong Kong),郭哲榮, a été interdit de réintégrer le secteur pendant 4,5 ans par la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong pour avoir mené des « opérations de contrepartie » non conformes et manipulé des comptes secrets, portant ainsi atteinte aux intérêts de la société à son profit personnel. La suspension court du 19 mars 2026 au 18 septembre 2030, et il a été condamné à une amende de 1 million de HKD.

Manipulation par opérations de contrepartie : nuire à la société pour faire profiter le compte de son épouse

L’enquête de la SFC a révélé qu’entre juillet et novembre 2020, alors qu’il était trader en auto-gestion chez Yuanta,郭哲榮 a utilisé un mode de transaction coordonnée pour exécuter 25 opérations de contrepartie sur des options sur l’indice Hang Seng, entre le compte de trading auto-gestion de Yuanta et le compte externe de son épouse. Ces opérations favorisaient le compte de son épouse tout en étant défavorables au compte de Yuanta, ce qui, en nuisant aux intérêts de la société, lui permettait de réaliser un bénéfice apparent pour son épouse.

L’enquête a également découvert que郭哲榮 avait dissimulé à Yuanta ses droits économiques réels sur le compte de son épouse, ainsi que ses deux autres comptes de courtage dans une autre société de courtage, et ses activités de trading personnel dans ces comptes. Il a violé la politique de trading interne de Yuanta et a soumis à plusieurs reprises de fausses déclarations, entravant la surveillance de ses activités de trading personnel par Yuanta.

La SFC considère que le comportement de郭哲榮 est grave et constitue une conduite malhonnête, ce qui soulève des questions sur son aptitude à détenir une licence. Lors de la décision de prendre ces mesures, la SFC a également pris en compte sa coopération dans la résolution des préoccupations soulevées, ainsi que l’absence de tout antécédent disciplinaire.