Décision de la Commission de surveillance des valeurs mobilières du Hubei concernant les mesures de surveillance administrative prises à l'encontre de Tianfeng Securities Co., Ltd., y compris la suspension des activités connexes, l'ordre de sanctionner le personnel concerné et les discussions de surveillance réglementaire

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（Source : Bureau de la réglementation des valeurs mobilières du Hubei）

Source : Bureau de la réglementation des valeurs mobilières du Hubei

Tianfeng Securities (Protection des droits) Co., Ltd. :

Après vérification, votre société présente les problèmes suivants : certains employés ont promu des produits financiers non distribués par la société ; la société a violé la réglementation en collaborant avec Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd. ; la société a vendu illégalement le fonds privé à revenu fixe Fusheng Anxin Wěnzhèn No.1 ; la prise de décisions opérationnelles n’est pas prudente, la gestion des filiales et des succursales est insuffisante, et les risques ne sont pas efficacement contrôlés. De plus, la société a également des problèmes tels que la divulgation inexacte des prévisions de résultats pour 2022, la production et la publication non conformes de certains rapports de recherche, la conduite non réglementaire de certains projets de banques d’investissement, la mauvaise organisation de la structure et la rectification insuffisante des activités de fonds privés, la gestion du personnel et le travail de dépôt non conformes, ainsi que la violation des engagements concernant la portée des activités de la filiale immobilière. Ces questions reflètent des lacunes dans la gestion opérationnelle, le contrôle interne et la conformité réglementaire de la société.

Les comportements ci-dessus enfreignent les dispositions du « Règlement sur la gestion de la distribution de produits financiers par les sociétés de valeurs mobilières » (Annonce de la CSRC [2012] No. 34), notamment l’article 4 et l’article 8, du « Guide de contrôle interne des sociétés de valeurs mobilières » (Document de la CSRC [2003] No. 260), l’article 12, du « Règlement sur la supervision et la gestion des organismes de vente de fonds de placement publics » (Ordonnance de la CSRC No. 175), notamment le paragraphe 1 et le paragraphe 2, l’article 25, l’article 48, du « Règlement sur la supervision et la gestion des sociétés de valeurs mobilières » (Ordonnance du Conseil d’État No. 653), l’article 27, paragraphe 1, du « Règlement sur la gestion de l’information des sociétés cotées » (Ordonnance de la CSRC No. 182), l’article 3, paragraphe 1, du « Règlement provisoire sur la publication des rapports de recherche en valeurs mobilières » (Annonce de la CSRC [2020] No. 20), l’article 3 et l’article 10, du « Règlement sur la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds » (Ordonnance de la CSRC No. 166), l’article 3 et l’article 10, du « Règlement sur la supervision et la gestion des membres du conseil d’administration, des superviseurs, des cadres supérieurs et des employés des sociétés de gestion de fonds » (Ordonnance de la CSRC No. 195), l’article 14, paragraphe 2, l’article 31, paragraphe 2, l’article 56, du « Guide de supervision n° 4 pour les sociétés cotées — Engagements des sociétés cotées et de leurs parties liées » (Annonce de la CSRC [2022] No. 16).

Conformément à l’article 70, paragraphe 1, du « Règlement sur la supervision et la gestion des sociétés de valeurs mobilières » (Ordonnance du Conseil d’État No. 653), à l’article 32, paragraphe 1, du « Règlement sur la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds » (Ordonnance de la CSRC No. 166), à l’article 52, du « Règlement sur la gestion de l’information des sociétés cotées » (Ordonnance de la CSRC No. 182), et à l’article 51, paragraphe 1, du « Règlement sur la supervision et la gestion des membres du conseil d’administration, des superviseurs, des cadres supérieurs et des employés des sociétés de gestion de fonds » (Ordonnance de la CSRC No. 195), notre bureau a décidé de prendre les mesures de supervision et de gestion suivantes à l’encontre de votre société, qui seront inscrites dans le dossier d’intégrité du marché des valeurs mobilières et des futures :

1. Votre société suspendra ses activités de distribution de produits financiers privés pendant 2 ans à compter de la réception de cette décision.

2. Vous êtes tenu, dans les 10 jours ouvrables suivant la réception de cette décision, de prendre des sanctions à l’encontre des responsables impliqués conformément à vos règlements internes, et de nous en faire rapport par écrit dans les 3 jours ouvrables suivant la décision de sanction.

3. Le président, le directeur général, le directeur de la conformité, et le responsable principal des risques de votre société doivent se présenter avec une pièce d’identité valide à notre bureau (adresse : 540 Luoyu Road, Hongshan District, Wuhan, Hubei) pour une interview de supervision le 19 mars 2026 à 10h.

En cas de contestation de ces mesures de supervision et de gestion, vous pouvez déposer une demande de réexamen administratif auprès de la China Securities Regulatory Commission dans les 60 jours suivant la réception de cette décision, ou saisir le tribunal compétent dans les 6 mois. Pendant la période de réexamen ou de litige, ces mesures resteront en vigueur.

Bureau de la réglementation des valeurs mobilières du Hubei

12 mars 2026