Avis de convocation - CIRO tiendra une audience de règlement pour PFSL Investments Canada Ltd.

CNW Group

Samedi, 14 février 2026 à 00h00 GMT+9 2 min de lecture

TORONTO, 13 février 2026 /CNW/ - Une audience a été programmée devant un panel d’audience de l’Organisme canadien de réglementation de l’investissement (CIRO) conformément aux Règles sur les courtiers en fonds mutuels pour examiner un accord de règlement entre le personnel d’application de la réglementation de CIRO et PFSL Investments Canada Ltd. (PFSL).

L’accord de règlement aborde les allégations proposées selon lesquelles PFSL aurait omis de :

1. Mettre en œuvre des politiques et procédures adéquates, ainsi que des contrôles internes pour garantir l’authenticité, l’intégrité et la fiabilité des signatures des clients recueillies via ses plateformes de signatures électroniques,
2. Interroger de manière adéquate les rachats importants et atypiques traités dans les comptes d’un client,
3. Interroger de manière adéquate les investissements importants et atypiques effectués par deux de ses personnes agréées,
4. Mettre en œuvre des politiques et procédures adéquates, ainsi que des contrôles internes concernant la désignation des personnes de contact de confiance, et
5. Disposer de politiques et procédures concernant l’acceptation par les personnes agréées de mandats en tant que procurateurs ou exécuteurs testamentaires par les clients, assurant ainsi la conformité avec les Règles sur les courtiers en fonds mutuels (anciennement Règles MFDA).

L’audience deviendra publique si le panel accepte l’accord de règlement. Si l’accord est accepté, la décision du panel et l’accord seront disponibles sur www.ciro.ca.

Date de l’audience de règlement : 26 mars 2026, à 14h30 (heure de l’Est)

Lieu : Bureau de CIRO
40 rue Temperance, Suite 2600, Salle d’audience
Toronto, Ontario M5H 0B4

Les membres du public souhaitant obtenir de plus amples informations doivent remplir ce formulaire.

L’avis de l’audience de règlement annonçant l’audience est disponible à l’adresse :

PFSL Investments Canada Ltd. - Avis d’audience de règlement

PFSL est membre en tant que courtier en fonds mutuels dans toutes les provinces et territoires du Canada depuis janvier 2022.

L’Organisme canadien de réglementation de l’investissement (CIRO) est l’organisme d’autorégulation pancanadien qui supervise tous les courtiers en investissement, courtiers en fonds mutuels et activités de négociation sur les marchés de la dette et des actions du Canada. CIRO s’engage à protéger les investisseurs, à fournir une réglementation efficace et cohérente, et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui gèrent leurs investissements. Pour plus d’informations, visitez www.ciro.ca.

Toutes les informations concernant les procédures disciplinaires relatives aux sociétés membres actuelles et anciennes et aux personnes physiques enregistrées en vertu des Règles sur les courtiers en investissement et des Règles sur les courtiers en fonds mutuels, ainsi que des Règles universelles d’intégrité du marché (UMIR), sont disponibles sur le site web de CIRO.

Histoire continue

Les informations de base concernant les qualifications et l’historique disciplinaire, le cas échéant, des conseillers actuellement employés par des sociétés d’investissement réglementées par CIRO sont disponibles gratuitement via le service AdvisorReport. Pour savoir comment déposer une plainte concernant un courtier, un conseiller ou un marché, appelez le 1-877-442-4322.

CIRO enquête sur d’éventuelles inconduites de la part de ses sociétés membres et des personnes physiques enregistrées. Il peut engager des procédures disciplinaires pouvant entraîner des sanctions telles que amendes, suspensions, interdictions permanentes, expulsion de l’adhésion ou la suppression des droits et privilèges pour les individus et les sociétés.

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