FTX Executives Đối mặt với công lý: Hướng dẫn toàn diện về thách thức pháp lý và án phạt của họ
[TL; DR]
Tòa án Hoa Kỳ sẽ tuyên án Singh và Wang vào tháng 10 và tháng 11.
Chưa có ngày định đoạt án cho Caroline Ellison.
Các kết luận của cuộc điều tra về sụp đổ của FTX có thể giúp định hình tương lai của quy định về tiền điện tử.
Giới thiệu
Sự sụp đổ của FTX, một sàn giao dịch tiền điện tử đặt tại Bahamas, vào năm 2022 dẫn đến nhiều thay đổi trong ngành tiền điện tử. Ví dụ, một số công ty tiền điện tử đã giới thiệu các biện pháp mới để xử lý hoạt động kinh doanh của họ. Trong khi đó, một số chính phủ đã lấy cảm hứng từ sự sụp đổ của FTX để đưa ra quy định về tài sản số để bảo vệ người tiêu dùng. Hôm nay, chúng ta sẽ xem xét tiến triển của các cuộc xét xử các cựu cán bộ cấp cao của FTX. Chúng ta cũng sẽ đánh giá xem kết quả của các vụ án đã ảnh hưởng như thế nào đến lĩnh vực tiền điện tử.
Sự sụp đổ của FTX: Một dòng thời gian
Sụp đổ của FTX, sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba vào thời điểm đó, không xảy ra một cách đột ngột. Có một loạt các sự kiện quan trọng đã dẫn đến sự sụp đổ.
CoinDesk đăng bài viết về Alameda Research: Mối quan tâm lớn về FTX bắt đầu khi CoinDesk đăng bài viết về mối liên kết giữa FTX và Alameda Research. Nó khẳng định rằng tỷ lệ lớn tài sản của Alameda Research là FTT, một đồng tiền điện tử bản địa của sàn giao dịch FTX. Điều đó khiến người ta lo ngại rằng Alameda Research không đủ dự trữ.
Sàn giao dịch Binance dự định bán FTT Tokens: Vào ngày 6 tháng 11, Changpeng Zhao, tổng giám đốc Binance lúc đó, đã thông báo rằng sàn giao dịch sẽ bán quyền sở hữu FTT của mình có giá trị khoảng 580 triệu đô la Vào thời điểm đó. Khả năng Binance tiêu thụ FTT của mình dẫn đến việc bán ròng lớn của token.
Binance dự định mua sàn giao dịch FTX: Vào ngày 8 tháng 11, Binance đã đồng ý mua sàn giao dịch FTX nhằm bảo vệ khách hàng. Tuy nhiên, do tình hình tài chính của FTX đáng lo ngại, Binance đã thay đổi quyết định vào ngày 9 tháng 11.
Cơ quan quản lý tài chính Bahamas đóng băng tài sản của FTX: Vào ngày 10 tháng 11, cơ quan quản lý tài chính Bahamas đã đóng băng Tài sản FTX.
FTX Đệ đơn xin phá sản: Ngày 11 tháng 11, FTX đã nộp đơn phá sản chương 11, đánh dấu sự sụp đổ của nó. Trong khi đó, Bankman-Fried đã từ chức CEO và John J. Ray III thay thế anh ta.
Bắt giữ Sam Bankman-Fried: Vào ngày 12 tháng 12, Sam Bankman-Fried đã bị bắt giữ đã bị bắt giữ ở Bahamas nơi trụ sở của FTX được đặt.
Các cáo buộc đối với các cán bộ điều hành của FTX
Sau khi sụp đổ của FTX, Sam Bankman-Fried, được biết đến phổ biến với cái tên SBF, là người chịu trách nhiệm đầu tiên bị đưa ra xét xử và kết án. Sau một quá trình xét xử dài, vào ngày 28 tháng 3, Bankman-Fried đã bị kết án 25 năm tù với nhiều tội danh bao gồm gian lận chứng khoán, rửa tiền và gian lận thông qua mạng điện toán. Chính phủ Hoa Kỳ đã cho rõ rằng SBF đã cố tình đánh lừa các nhà đầu tư để làm giàu cho chính mình và đồng phạm của mình. Những hành vi như vậy đã dẫn đến sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử hàng tỷ đô la.
Các giám đốc FTX khác và các nhà lãnh đạo của Alameda Research cũng đối mặt với các cáo buộc tương tự, mặc dù có một số biến thể. Hầu hết họ bị buộc tội âm mưu vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép. Tuy nhiên, những người khác như Ryan Salame bị buộc tội các hành vi phạm tội khác bao gồm tham gia vào gian lận tài chính chiến dịch.
Phiên tòa thẩm phán cấp cao của FTX: Những điều quan trọng trong quá trình xét xử và xử phạt
Sau khi SBF bị kết án 25 năm tù, sự chú ý của pháp luật đã chuyển sang các đồng phạm của ông, bao gồm Ryan Salame, Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh.
Ryan Salame: Ryan Salame, 30 tuổi, nguyên là một nhân viên cấp cao tại FTX, đã thừa nhận tội danh đối với mình. Ông bị buộc tội là đồng phạm trong việc vận hành một doanh nghiệp truyền tiền không có giấy phép cũng như đóng góp bất hợp pháp vào chiến dịch bầu cử Hoa Kỳ. Một thẩm phán liên bang đã tuyên án Salame một án tù 7 năm và nửa. Phần trong thời gian tù cải tạo của Salame tại FTX sẽ là 3 năm giám sát tự do. Thú vị là, Salame đã trở thành người phụ tá đầu tiên của Bankman-Fried bị kết án vì một tội phạm tài chính mà ông đã phạm trong quá trình làm việc.
Quan trọng là nhận ra rằng Salame không tham gia nhiều trong quá trình xét xử SBF. Tuy nhiên, để được nhẹ nhàng, anh ta nói rằng mình đã hợp tác với các công tố viên và tòa án trong quá trình xét xử SBF. Trong khi làm việc, SBF đã sử dụng Salame để chuyển quyên góp chính trị cho Cộng hòa cho các nguyên tắc hướng phải. Trái lại, SBF đã quyên góp cho Đảng Dân chủ cho các nguyên tắc hướng tự do.
Nishad Singh và Gary Wang: Nishad Singh và Gary Wang, hai cán bộ điều hành của FTX đã làm chứng chống lại Sam Bankman-Fried, được lên lịch xử tại nhà tù FTX vào cuối năm nay. Trong một biên bản ghi chú ngày 9 tháng 7, Thẩm phán Lewis Kaplan của Tòa án Quận Nam New York cho biết, Singh, nguyên Giám đốc Kỹ thuật tại FTX, sẽ bị kết án vào ngày 30 tháng 10. Trong khi đó, Wang, người đồng sáng lập FTX, sẽ biết số phận của mình vào ngày 20 tháng 11. Tuy nhiên, chưa có ngày định cho việc xét xử Caroline Ellison, nguyên CEO của Alameda Research, người như Singh và Wang đã làm chứng tại phiên tòa của SBF.
Khi vụ việc pháp lý của FTX bắt đầu, Ellison và Wang là những người đầu tiên từng là cựu cán bộ cấp cao của FTX thừa nhận tội về các cáo buộc liên quan đến vi phạm quy định về tiền điện tử. Ví dụ, Singh đã thừa nhận tội về các cáo buộc lừa đảo và rửa tiền đối với mình. Vì cả Singh và Wang đã hợp tác với các cơ quan quản lý, chưa rõ liệu họ có nhận án tù hay không. Với việc tiếp tục quá trình xử lý pháp lý của FTX, có thể sớm rõ liệu các cơ quan quản lý có xem xét hình phạt thay thế khác với họ hay không.
Cả Singh và Wang đổ tất cả lỗi của sự sụp đổ của FTX vào SBF mà họ nói đã sử dụng tiền của Alameda một cách đơn phương. Họ cũng nói rằng sàn giao dịch đã sử dụng các mã ẩn như một phương tiện để biểu diễn sai lượng quỹ bảo hiểm của mình. Bằng cách đó, việc ước tính hoặc tìm ra thiệt hại của người dùng trở nên khó khăn đối với các nhà quản lý khác.
Caroline Ellison: Ellison, cựu CEO của Alameda Research, đã bị buộc tội âm mưu và gian lận, cùng với các tội danh khác liên quan đến sự sụp đổ của FTX. Cô đã thừa nhận tội và hợp tác với các cơ quan quản lý. Ngoài ra, Ellison đã đồng ý trả lại số tiền mà cô nhận được từ Alameda Research.
Tác động của Hành động Pháp lý chống lại các Nhà điều hành FTX đối với Ngành tiền điện tử
Vụ kiện chống lại các cựu quản lý FTX đã tạo ra sự do dự liên quan đến ngành công nghiệp tiền điện tử. Điều này dẫn đến sự sợ hãi trong số những người muốn đầu tư vào tiền điện tử. Họ trở nên sợ rằng các dự án tiền điện tử mà họ sẽ đầu tư có thể sụp đổ dẫn đến mất mát vốn. Cơ bản, các kết luận của các phiên tòa đã gây nghi ngờ về sự ổn định và tính chính trực của công nghệ blockchain và tài sản kỹ thuật số. Tuy nhiên, giải pháp duy nhất là đầu tư vào các dự án đã được thử nghiệm và kiểm chứng.
Sau đó, sau khi FTX sụp đổ, một số chính phủ đã tăng cường giám sát quy định đối với các dự án tiền điện tử. Ví dụ, điều đó đã dẫn đến việc Mỹ tiến hành cuộc truy quét mạnh mẽ đối với các sàn giao dịch tiền điện tử bao gồm Binance, Gemini và Kraken. Kết quả, một số dự án blockchain đã chuyển địa điểm từ Mỹ.
Một tác động FTX lên thị trường tiền điện tử là sự mất niềm tin vào tài sản kỹ thuật số, đặc biệt là tiền điện tử dẫn đến sự suy giảm giá của nhiều đồng tiền và mã thông báo. Ví dụ, giá trị của bitcoin giảm hơn 25% trong vòng vài tháng. Và mất rất nhiều thời gian để ngành công nghiệp tiền điện tử phục hồi lại mức mong đợi. Ngoài việc giá của hầu hết các loại tiền điện tử giảm, có một sự giảm đầu tư trong ngành trong vài tháng. Ví dụ, một số dự án tiền điện tử liên quan đến FTX đã tuyên bố phá sản và các dự án khác đã đóng cửa. Các công ty ví dụ như BlockFi, Three Arrows Capital, Celsius và Voyager Digital.
Tương lai của quy định về tiền điện tử sau thảm họa FTX
Sự sụp đổ của FTX có thể ảnh hưởng đến các thay đổi quy định trong tương lai. Hiện nay, sau cuộc phiêu lưu của FTX, một số quốc gia bao gồm Canada, Brazil, Nhật Bản, Hàn Quốc và Úc đã đưa ra quy định về tiền điện tử. Tất nhiên, một số quốc gia như Hoa Kỳ vẫn chưa hoàn thiện pháp luật của họ.
Tuy nhiên, có một số khía cạnh mà hầu hết các quy định về tiền điện tử có thể bao gồm trong pháp luật. Ví dụ, hầu hết các quốc gia có thể bao gồm các biện pháp để thúc đẩy các thực tiễn giao dịch công bằng và bảo vệ người tiêu dùng khỏi sự thao túng thị trường. Họ cũng có thể thiết lập các tiêu chuẩn quy regulat cho sàn giao dịch tiền điện tử phải tuân thủ. Luật có thể yêu cầu các sàn giao dịch nâng cao tính minh bạch, trách nhiệm và công bố rủi ro. Kết quả là, họ có thể phải nộp báo cáo tài chính và kiểm toán định kỳ. Cuối cùng, một số quy định về tiền điện tử có thể tương thích với các luật hiện hữu trong lĩnh vực tài chính truyền thống.
Kết luận
Hầu hết các cựu nhân viên cấp cao của FTX có thể sẽ nhận án trong năm nay sau khi thừa nhận tội phạm gây ra sự sụp đổ của sàn giao dịch. Hiện nay, Bankman-Fried đã bị kết án 25 năm tù. Trong khi đó, Salame sẽ phải ngồi tù 7 năm rưỡi. Hai cựu nhân viên cấp cao khác, Singh và Wang, sẽ bị kết án vào ngày 30 tháng 10 và 20 tháng 11, tương ứng.
Câu hỏi thường gặp về Sàn giao dịch FTX
Bị cáo FTX bị kết án như thế nào?
Sam Bankman-Fried đã bị kết án 25 năm tù vì nhiều tội danh bao gồm gian lận chứng khoán, rửa tiền và gian lận dây điện. Hai nhà quản lý cũ khác, Nishad Singh và Gary Wang, sẽ bị kết án vào tháng 10 và tháng 11 năm 2024.
Ai đã đi tòa cho FTX?
Sam Bankman-Fried, cộng sự sáng lập của FTX, đã bị truy tố về một số tội danh bao gồm rửa tiền và gian lận bằng dây chuyền. Các cựu giám đốc điều hành FTX khác, Nishad Singh và Gary Wang, đã thừa nhận tội với các tội danh khác nhau như âm mưu vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép.
FTX bị kết án về điều gì?
Các cáo buộc đối với đồng sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried, và đồng phạm của ông bao gồm rửa tiền, gian lận thông qua dây chuyền và âm mưu hoạt động một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép. Bankman-Fried đã bị kết án 25 năm tù vì các tội phạm.
