70%的加密货币资产相关通信违反规则：FINRA

冯宏基

最后更新：

美国东部时间2024年1月24日 00：26 |1分钟阅读

来源：DALL·美国金融业监管局 （FINRA） 报告称，在最近的一项有针对性的检查中，大约 70% 的加密资产相关通信未能遵守其规则。

根据 FINRA 最近的一份报告，2022 年 11 月启动的检查涉及对 FINRA 成员公司分发或提供的有关加密资产的 500 多份零售通讯进行彻底审查。

主要重点是根据 FINRA 规则 2210 对这些通信进行调整，该规则要求经纪交易商与公众的通信必须为讨论的任何产品或服务的事实提供可靠的基础，并禁止夸大、无根据或误导性声明。

“FINRA在大约70%的通信中发现了可能严重违反FINRA规则2210的行为，”报告写道。

不一致的沟通方式

发现的主要问题之一是未能明确区分通过第三方关联公司提供的加密资产和成员公司直接提供的加密资产。这种不明确性可能导致投资者对所提供的产品和服务的性质感到困惑。

美国金融业监管局（FINRA）还发现了加密资产被不准确描述的情况。在一些通信中，加密资产被与现金或现金等价物工具进行比较，而这种比较没有坚实的基础。

此外，在某些情况下，关于加密资产如何运作的解释，包括其核心特征和风险，要么不清楚，要么具有误导性。

一些通信甚至错误地暗示某些加密资产受到证券投资者保护公司（SIPC）根据《证券投资者保护法》（SIPA）的保护，这可能会给投资者一种虚假的安全感。

FINRA的改进建议

在报告的问题之后，FINRA提供了一套“考虑问题”和指南，以确保在与加密相关的通信中“公平和平衡地呈现”。

美国金融业监管局（FINRA）建议公司质疑其加密通信的内容。例如，“贵公司的加密货币资产零售通信是否包含无根据或误导性内容？

该报告指出，“将加密货币视为易于交易的流动资产”或“夸大加密货币交易安全性”的语言应仔细审查。

关于加密资产的呈现，FINRA的报告强调了清晰度和准确性的必要性。“贵公司关于加密货币资产的零售沟通是否公平、平衡地介绍了其风险？”

这些指南和问题旨在指导公司在动态且通常复杂的加密世界中采取更透明、信息丰富和合规的公司战略。

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