Le responsable du département des opérations de Huatai Securities à Xining, sur la route Xin Ning, Fu Jie, a reçu une lettre d'avertissement, notamment pour une gestion inadéquate du processus de remboursement financier.

Blue Whale News, 8 avril — Récemment, la Commission de réglementation des valeurs mobilières du Qinghai a publié une décision de mesures de supervision administrative, ciblant Fu Jie, responsable du département de la bourse de Xining Xin Ning Road chez Huatai Securities Co., Ltd.

La décision indique que le département de la bourse de Xining Xin Ning Road de Huatai Securities Co., Ltd. a commis les infractions suivantes : premièrement, une gestion inadéquate du processus de remboursement des dépenses, avec des frais de réception utilisés sans approbation préalable, et le processus de remboursement ne reflétant pas l’usage précis des frais de réception, ce qui présente un risque de transfert d’intérêts. Deuxièmement, l’absence d’identification continue efficace de certains investisseurs, avec une responsabilité insuffisante dans l’application du système de vérification d’identité lors de l’utilisation des comptes.

Ces comportements violent les dispositions du « Règlement sur l’intégrité professionnelle des institutions de gestion des valeurs mobilières et de leurs employés » et du « Règlement sur la gestion des activités de courtage en valeurs mobilières ».

En tant que responsable du département, Fu Jie assume la responsabilité de la gestion de ces problèmes. La Commission de réglementation des valeurs mobilières du Qinghai a décidé de lui adresser une lettre d’avertissement dans le cadre des mesures de supervision, et cette décision sera enregistrée dans le dossier d’intégrité du marché des capitaux.