Série d'annonces quotidiennes de Shanghai Xuantai Medical Technology Co., Ltd.

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Code du titre : 688247 ; Sigle : Yao ; Numéro d’annonce : 2026-018

Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

À propos de l’attribution initiale d’actions ordinaires à droit préférentiel en faveur des participants au plan d’incitation par actions 2025 (plan d’actions à actions restreintes)

Annonce relative à l’attribution initiale d’actions à actions restreintes aux participants du plan d’actions à actions restreintes 2025

Le présent avis du conseil d’administration de la société et de tous les administrateurs garantit que le contenu de la présente annonce ne contient aucune fausse déclaration, indication trompeuse ou omission importante, et assume, conformément à la loi, la responsabilité juridique de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu.

Points importants à retenir :

● Date d’attribution initiale des actions à actions restreintes : 1er avril 2026

● Nombre d’actions à actions restreintes attribuées initialement : 4.83M actions, soit environ 1,07% du capital social total de 4 533,40 millions d’actions de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd. (ci-après dénommée « la société ») au moment de l’annonce du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (ci-après dénommé « le présent plan d’incitation »)

● Mode d’incitation : actions à actions restreintes de la deuxième catégorie

Les conditions d’attribution initiale des actions à actions restreintes prévues par le « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » (ci-après dénommé « le « Plan d’incitation » ») sont déjà remplies ; conformément à l’autorisation accordée par la première assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2026, la société a tenu la 25e réunion du second conseil d’administration le 1er avril 2026, laquelle a examiné et adopté la « Résolution relative à l’attribution initiale d’actions à actions restreintes aux participants du plan d’incitation », déterminant que le 1er avril 2026 est la date d’attribution initiale, et attribuant 4.83M actions à actions restreintes à 64 participants, au prix d’attribution de 5,71 RMB par action. Les points relatifs à ce qui suit sont exposés ci-après :

I. Situation d’attribution des actions à actions restreintes

（一）Procédures décisionnelles accomplies pour l’attribution des actions à actions restreintes et situation de divulgation de l’information

1、Le 25 décembre 2025, la société a tenu la 22e réunion du second conseil d’administration. La réunion a examiné et adopté les projets de résolution suivants : « Résolution relative au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société (projet) et à son résumé », « Résolution relative au « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 » (méthode de mise en œuvre pour l’évaluation et la gestion, révisée) et « Méthode de mise en œuvre pour l’évaluation du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 » ainsi que « Méthode de gestion de la mise en œuvre du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 » », et « Résolution relative à la proposition de l’assemblée des actionnaires d’autoriser le conseil d’administration à traiter les affaires relatives au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 », etc. Avant que ces projets de résolution ne soient soumis au conseil d’administration pour examen, ils avaient déjà été examinés et approuvés par le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration. Le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration a procédé à une vérification des questions pertinentes relatives au présent plan d’incitation et a émis les avis de vérification correspondants.

2、Le 14 janvier 2026, la société a tenu la 23e réunion du second conseil d’administration. La réunion a examiné et adopté les projets de résolution suivants : « Résolution relative au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société (projet révisé) et à son résumé », « Résolution relative à la « Méthode de mise en œuvre et de gestion du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société (projet révisé) » ». Avant que ces projets de résolution ne soient soumis au conseil d’administration pour examen, ils avaient déjà été examinés et approuvés par le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration. Le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration a émis les avis de vérification correspondants.

3、Le 9 mars 2026, la société a reçu la « Réponse du Conseil d’administration des actifs de l’État municipaux sur l’accord concernant la mise en œuvre du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) par Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd. » émise par la Commission de surveillance et d’administration des actifs de l’État de Shanghai (沪国资委考分〔2026〕59 号). La société a divulgué le 11 mars 2026 sur le site de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn) l’« Annonce relative à l’obtention de la réponse de la Commission de surveillance et d’administration des actifs de l’État de Shanghai concernant le plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » (numéro d’annonce : 2026-011).

4、Du 12 mars 2026 au 21 mars 2026, la société a procédé, en interne, à l’affichage public des noms et fonctions des participants envisagés pour l’attribution initiale dans le cadre du présent plan d’incitation. Pendant la période d’affichage, certains employés ont transmis à la société ou au comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration des demandes visant à devenir des participants à une attribution initiale. La société et le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration ont, conformément aux dispositions pertinentes de la « Méthode de mise en œuvre et de gestion du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » et du « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » et d’autres dispositions pertinentes, effectué des explications et clarifications sur les questions concernées. À l’expiration de la période d’affichage, le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration n’a reçu aucune objection supplémentaire formulée par des employés sur la liste des participants envisagés pour l’attribution initiale dans le cadre du présent plan d’incitation. Le 27 mars 2026, la société a divulgué sur le site de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn) les « Avis de vérification et description de la situation de l’affichage du comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration concernant la liste des participants envisagés pour l’attribution initiale des actions à actions restreintes 2025 » (numéro d’annonce : 2026-015).

5、Le 1er avril 2026, la société a tenu la première assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2026 et a examiné et adopté les « Résolution relative au « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » de la société et à son résumé », « Résolution relative à la « Méthode de mise en œuvre et de gestion du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » », « Résolution relative à la « Méthode de mise en œuvre et d’évaluation du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 » », et « Résolution relative à la proposition de l’assemblée des actionnaires d’autoriser le conseil d’administration à traiter les affaires relatives au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 ».

6、Le 2 avril 2026, la société a divulgué sur le site de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn) l’« Auto-rapport de vérification concernant la vente/achat des actions de la société par les initiés chargés de l’information confidentielle relative au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société » (numéro d’annonce : 2026-016).

7、Le 1er avril 2026, la société a tenu la 25e réunion du second conseil d’administration, laquelle a examiné et adopté la « Résolution relative à l’attribution initiale d’actions à actions restreintes aux participants du plan d’incitation ». Avant que ce projet de résolution ne soit soumis au conseil d’administration pour examen, il avait déjà été examiné et approuvé par le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration. Le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration a procédé à une vérification des questions susmentionnées et a formulé les avis de vérification correspondants.

（二）Explication du conseil d’administration sur la conformité aux conditions d’attribution, et avis explicite du comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration

1、Explication du conseil d’administration sur la question de savoir si les conditions sont remplies pour la présente attribution

Conformément aux dispositions relatives aux conditions d’attribution dans le « Plan d’incitation », les participants doivent remplir simultanément les conditions suivantes pour recevoir les actions à actions restreintes :

（1）La société ne doit pas se trouver dans l’une des situations suivantes :

① Le rapport financier du dernier exercice annuel a été assorti d’une opinion négative ou d’une impossibilité d’exprimer une opinion émise par le cabinet d’audit comptable ;

② Le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice annuel a été assorti d’une opinion négative ou d’une impossibilité d’exprimer une opinion émise par le cabinet d’audit comptable ;

③ Des situations de non-distribution des bénéfices conformément aux lois et règlements, au « Statuts de la société » et aux engagements publics sont apparues dans les 36 mois suivant l’introduction en bourse ;

④ Les lois et règlements prévoient qu’il est interdit de mettre en œuvre des incitations par actions ;

⑤ Autres situations reconnues par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.

（2）Le résultat de l’évaluation de la performance des participants au cours de l’année précédant la date d’annonce du plan d’incitation atteint au moins la note B (pour les participants nouvellement recrutés prévus pour l’incitation cette année, le résultat de l’évaluation de la performance est considéré comme « B »), et le participant ne doit pas se trouver dans l’une des situations suivantes :

① Au cours des 12 derniers mois, le participant a été reconnu comme une personne inappropriée par la bourse des valeurs mobilières ;

② Au cours des 12 derniers mois, le participant a été reconnu comme une personne inappropriée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et ses institutions déléguées ;

③ Au cours des 12 derniers mois, en raison de comportements graves illégaux et réglementaires, le participant a fait l’objet de sanctions administratives par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et ses institutions déléguées, ou a été soumis à des mesures d’interdiction de marché ;

④ Le participant a une situation où il ne peut pas occuper un poste de directeur ou de cadre dirigeant senior conformément à la « Loi de la République populaire de Chine sur les sociétés » ;

⑤ Les lois et règlements prévoient qu’il ne peut pas participer à des incitations par actions des sociétés cotées ;

⑥ Autres situations reconnues par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.

（3）Les conditions d’évaluation de la performance de la société sont atteintes, c’est-à-dire atteindre les conditions suivantes :

① Le rendement moyen pondéré des capitaux propres attribuables aux actionnaires pour 2024 n’est pas inférieur à 10% et n’est pas inférieur à la moyenne de ses pairs dans le même secteur ;

② Le taux de croissance du chiffre d’affaires d’exploitation en 2024 par rapport à 2023 n’est pas inférieur à 60% et n’est pas inférieur à la moyenne de ses pairs dans le même secteur ;

③ Le taux de croissance des dépenses de R&D en 2024 par rapport à 2023 n’est pas inférieur à 10% et n’est pas inférieur à la moyenne de ses pairs dans le même secteur ;

④ Le nombre de médicaments (produits) approuvés en 2024 est d’au moins 5.

Après examen attentif, le conseil d’administration a déterminé que ni la société ni les participants ne se trouvent dans l’une des situations susmentionnées, et qu’il n’existe aucune autre situation empêchant l’attribution ou empêchant de devenir participant. Par conséquent, les conditions d’attribution du présent plan d’incitation sont remplies.

2、Explication du comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration sur la question de savoir si les conditions sont remplies pour la présente attribution

（1）La société ne présente aucune situation interdisant la mise en œuvre d’un plan d’incitation par actions, telle que prévue par la « Règlementation sur la gestion des incitations par actions des sociétés cotées » (ci-après dénommée « le « Règlement » ») et d’autres lois, règlements et documents normatifs ; la société dispose donc de la qualification de partie habilitée à mettre en œuvre un plan d’incitation par actions à actions restreintes. Les participants du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société disposent des qualifications d’emploi prévues par la « Loi de la République populaire de Chine sur les sociétés », et par d’autres lois, règlements et documents normatifs ; ils satisfont aux conditions de participants prévues par le « Règlement » et par les « Règles de cotation des actions de la plateforme de science et technologie de la bourse de Shanghai » (ci-après dénommées « les « Règles de cotation » »), et ils satisfont à la portée des participants prévue par le plan d’incitation de la société et son résumé. En tant que participants au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025, leur qualification est légale et valable.

（2）Le conseil d’administration a déterminé que la date d’attribution initiale du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 respecte les dispositions pertinentes concernant la date d’attribution prévues par le « Règlement » ainsi que par le plan d’incitation et son résumé.

En résumé, le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration est d’accord pour que la date d’attribution initiale du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 soit le 1er avril 2026, et est d’accord pour attribuer 4.83M actions à actions restreintes à 64 participants éligibles au prix d’attribution de 5,71 RMB par action.

（三）Situation spécifique de l’attribution

1、Date d’attribution initiale : 1er avril 2026

2、Quantité attribuée initialement : 4.83M actions, soit environ 1,07% du capital social total de 4 533,40 millions d’actions de la société au moment où le présent plan d’incitation est annoncé

3、Nombre de participants à l’attribution initiale : 64 personnes

4、Prix d’attribution initial : 5,71 RMB par action

5、Source des actions : actions ordinaires A émises de façon ciblée par la société aux participants et/ou actions ordinaires A rachetées sur le marché secondaire.

6、Période de validité du plan d’incitation, période d’acquisition des droits et dispositions d’acquisition

（1）La période de validité des actions à actions restreintes attribuées initialement aux participants s’étend de la date d’attribution jusqu’au jour où toutes les actions à actions restreintes attribuées aux participants sont acquises ou sont annulées et perdent effet ; elle ne dépasse pas 72 mois.

（2）Les actions à actions restreintes attribuées initialement aux participants dans le présent plan d’incitation, à partir de 24 mois après la date d’attribution, et lorsque les participants remplissent les conditions correspondantes d’acquisition des droits, seront acquises en plusieurs tranches selon les proportions convenues. La date d’acquisition des droits doit être un jour de bourse compris dans la période de validité du présent plan d’incitation, mais ne peut pas être acquise pendant les périodes suivantes :

① Quinze jours avant la publication du rapport annuel et du rapport semestriel de la société ; si, pour des raisons particulières, la date de publication du rapport annuel ou du rapport semestriel est reportée, le calcul se fait à partir de quinze jours avant la date initialement prévue pour la publication jusqu’au jour précédant la publication ;

② Cinq jours avant la publication du rapport trimestriel, de la prévision de résultats et du communiqué des résultats rapides ;

③ du jour où survient un événement majeur susceptible d’avoir un impact significatif sur le prix de négociation des titres de la société et de leurs instruments dérivés ou pendant le processus de décision, jusqu’au jour de divulgation conformément à la loi ;

④ Autres périodes prévues par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shanghai.

Les « événements majeurs » susmentionnés désignent les transactions ou autres affaires majeures que la société doit divulguer conformément aux dispositions des « Règles de cotation ». Si des lois, règlements administratifs ou règles départementales pertinentes prévoient des dispositions différentes concernant les périodes pendant lesquelles l’acquisition n’est pas autorisée, les dispositions pertinentes prévaudront.

Pendant la période de validité du présent plan d’incitation, si les dispositions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai concernant l’interdiction pour les administrateurs et les cadres dirigeants seniors des sociétés cotées de négocier les actions de la société changent, les actions à actions restreintes attribuées aux participants du présent plan d’incitation doivent être acquises conformément aux dispositions pertinentes modifiées au moment de l’acquisition.

Les périodes d’acquisition des droits et les dispositions d’acquisition des actions à actions restreintes attribuées dans le présent plan d’incitation sont définies comme suit :

7、Liste des participants à l’incitation initiale et situation de l’attribution

Note : 1. Pour chacun des participants ci-dessus, les actions de la société reçues dans le cadre de tout plan d’incitation par actions pendant la période de validité ne dépassent pas 1% du total des actions de la société. Le nombre total cumulé des actions sous-jacentes impliquées dans les plans d’incitation pendant toute la période de validité ne dépasse pas 10% du capital social total de la société au moment où le plan d’incitation par actions est soumis à l’examen de l’assemblée générale des actionnaires.

2. Les participants à l’incitation dans le présent plan d’incitation ne participent à aucun des deux ou plusieurs plans d’incitation par actions de sociétés cotées ; les participants n’incluent pas les administrateurs indépendants, ni les actionnaires détenant seuls ou conjointement plus de 5% du capital des sociétés cotées, ni le contrôleur réel de la société cotée et son/sa conjoint(e), ainsi que ses parents et ses enfants.

3. Les participants de la partie de réserve sont déterminés dans les 12 mois suivant l’approbation du présent plan d’incitation par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le conseil d’administration a soumis une proposition, que le comité de rémunération et d’évaluation a émis un avis explicite, et que le cabinet d’avocats a émis un avis professionnel et délivré une lettre d’avis juridique, la société divulguera les informations pertinentes de manière opportune et exacte, conformément aux exigences, sur le site web désigné.

4. Dans le tableau ci-dessus, s’il existe des différences au niveau des totaux partiels par rapport à la somme directe des sous-détails en raison de l’arrondissement.

II. Situation de vérification par le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration de la liste des participants à l’attribution initiale

1. Aucun des participants à l’attribution initiale dans le présent plan d’incitation ne se trouve dans l’une des situations où il est interdit de devenir participant prévues à l’article 8 du « Règlement » :

（1）Reconnu comme une personne inappropriée par la bourse des valeurs mobilières au cours des 12 derniers mois ;

（2）Reconnu comme une personne inappropriée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et ses institutions déléguées au cours des 12 derniers mois ;

（3）Au cours des 12 derniers mois, en raison de comportements graves illégaux et réglementaires, sanction administrative par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et ses institutions déléguées, ou mesures d’interdiction de marché ;

（4）A une situation où il ne peut pas occuper un poste de directeur ou de cadre dirigeant senior conformément à la « Loi de la République populaire de Chine sur les sociétés » ;

（5）Les lois et règlements prévoient qu’il ne peut pas participer à des incitations par actions de sociétés cotées ;

（6）Autres situations reconnues par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.

2. Les participants à l’attribution initiale dans le présent plan d’incitation n’incluent pas les administrateurs indépendants de la société, ni les actionnaires détenant seuls ou conjointement au moins 5% des actions de la société, ni le contrôleur réel et son/sa conjoint(e), ainsi que ses parents et ses enfants.

3. La liste des participants à l’attribution initiale de la présente fois correspond aux conditions des participants prévues dans le plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 approuvé par la première assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2026.

4. Les participants de la liste des participants à l’attribution initiale satisfont aux qualifications d’emploi prévues par la « Loi de la République populaire de Chine sur les sociétés », la « Loi de la République populaire de Chine sur les valeurs mobilières » et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que par les « Statuts de la société ». Ils satisfont aux conditions des participants prévues par le « Règlement » et les « Règles de cotation », ainsi qu’aux conditions des participants prévues par le « Plan d’incitation ».

En résumé, le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration est d’accord avec la liste des participants à l’attribution initiale du présent plan d’incitation ; il est d’accord pour que la date d’attribution initiale du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 soit le 1er avril 2026 ; et il est d’accord pour attribuer 4.83M actions à actions restreintes à 64 participants éligibles au prix d’attribution de 5,71 RMB par action.

III. Explication de la vente des actions de la société par les participants qui sont administrateurs ou cadres dirigeants seniors dans les 6 mois précédant la date d’attribution des actions à actions restreintes

Le présent plan d’incitation ne fait intervenir aucun administrateur de la société. D’après l’auto-vérification de la société et l’« Attestation de vérification de la détention des actions et des modifications des actions par les personnes soumises à une obligation de divulgation d’informations » émise par la filiale de Shanghai de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, les cadres dirigeants seniors participant au présent plan d’incitation n’ont pas procédé à la vente d’actions de la société au cours des 6 mois précédant la date d’attribution.

IV. Méthodes de traitement comptable des actions à actions restreintes et calcul de l’impact sur la performance

（一）Juste valeur des actions à actions restreintes et méthode de détermination

En se référant à l’« Exemple d’application des normes relatives aux paiements fondés sur des actions — attribution d’actions à actions restreintes » du Ministère des finances de la République populaire de Chine (division comptable), le calcul des charges de paiement en actions des actions à actions restreintes de la deuxième catégorie se fait par référence à l’exécution des options d’achat d’actions. Conformément aux dispositions des « Normes comptables d’entreprise n°11 — paiements fondés sur des actions » et des « Normes comptables d’entreprise n°22 — reconnaissance et évaluation des instruments financiers », la société a choisi le modèle Black-Scholes pour calculer la juste valeur des actions à actions restreintes de la deuxième catégorie, et au 1er avril 2026, elle a utilisé ce modèle pour estimer les 4.83M actions à actions restreintes de la deuxième catégorie attribuées initialement. Les paramètres spécifiques sont les suivants :

1、Cours de l’action sous-jacente : 9,86 RMB par action (cours de clôture du 1er avril 2026) ;

2、Durée de validité : 3,6 ans ;

3、Volatilité historique : 23,1417% (volatilité sur 1 an de l’indice « Shenwan-Chemical Formulations » utilisée) ;

4、Taux d’intérêt sans risque : 1,3088% (rendement à l’échéance des obligations du Trésor à 3 ans) ;

5、Taux de dividende : 0.

（二）Impact prévu de la mise en œuvre des actions à actions restreintes sur la performance opérationnelle de chaque période

La société, conformément aux normes comptables et aux outils d’évaluation correspondants, détermine la juste valeur des actions à actions restreintes de la deuxième catégorie à la date d’attribution, et confirme finalement les charges de paiements fondés sur des actions du présent plan d’incitation. Ces charges seront amorties au cours de la mise en œuvre du présent plan d’incitation, selon les proportions prévues dans les calendriers d’acquisition. Les coûts d’incitation générés par le présent plan d’incitation seront comptabilisés dans le résultat opérationnel récurrent.

Conformément aux exigences des normes comptables chinoises, l’impact du plan d’incitation par actions à actions restreintes attribuées initialement sur les coûts comptables de chaque période est présenté dans le tableau ci-dessous :

Note : 1. Les résultats de calcul ci-dessus ne représentent pas les coûts comptables finaux. Les coûts comptables réels dépendent de la date d’attribution, du prix d’attribution et du nombre de droits attribués. Si le participant quitte l’entreprise avant l’acquisition, ou si l’évaluation de la performance de la société ou l’évaluation de la performance individuelle n’atteint pas les standards correspondants, le nombre réel d’actions acquises diminuera, ce qui réduira les charges de paiements fondés sur des actions. Par ailleurs, la société rappelle aux actionnaires de tenir compte de l’effet de dilution possible.

2. Le résultat final de l’impact sur les résultats d’exploitation de la société sera déterminé par le rapport d’audit annuel émis par le cabinet d’experts-comptables.

Selon une estimation préliminaire avec les informations actuelles, l’amortissement des charges liées aux actions à actions restreintes aura un certain impact sur le bénéfice net de chaque année pendant la durée de validité. Toutefois, en même temps, après la mise en œuvre du présent plan d’incitation par actions à actions restreintes, la stabilité de l’équipe centrale sera renforcée davantage, et l’enthousiasme et la motivation de l’équipe centrale seront efficacement stimulés, ce qui améliorera l’efficacité opérationnelle, et apportera à la société des performances d’exploitation plus élevées et une valeur intrinsèque accrue.

V. Avis conclusif de l’avis juridique

Les questions relatives à l’attribution initiale du présent plan d’incitation de Xuantai Pharmaceutical ont déjà obtenu les approbations et autorisations nécessaires. Ni la société ni les participants n’ont connu de situation empêchant l’attribution des droits ; les conditions d’attribution sont remplies. La détermination de la date d’attribution initiale, des participants, du nombre d’actions attribuées et du prix d’attribution respecte les dispositions pertinentes de la « Loi de la République populaire de Chine sur les sociétés », de la « Loi de la République populaire de Chine sur les valeurs mobilières », du « Règlement » et du « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 » de la société (projet révisé), et est légale et valable. La société a déjà rempli ses obligations de divulgation d’informations, à ce stade, concernant les questions relatives à l’attribution initiale, et doit continuer à remplir les obligations correspondantes de divulgation d’informations conformément aux exigences des lois et règlements pertinents.

Avis spécial.

Conseil d’administration de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

2 avril 2026

Code du titre : 688247 ; Sigle : Yao ; Numéro d’annonce : 2026-016

Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

À propos du rapport d’auto-vérification concernant les opérations de vente et d’achat d’actions de la société par les initiés disposant d’informations confidentielles dans le cadre du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société

Le présent avis du conseil d’administration de la société et de tous les administrateurs garantit que le contenu de la présente annonce ne contient aucune fausse déclaration, indication trompeuse ou omission importante, et assume, conformément à la loi, la responsabilité juridique de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu.

Le 25 décembre 2025, Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd. (ci-après dénommée « la société ») a tenu la 22e réunion du second conseil d’administration, qui a examiné et adopté la « Résolution relative au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société (projet) et à son résumé », ainsi que d’autres résolutions pertinentes. Le 14 janvier 2026, la société a tenu la 23e réunion du second conseil d’administration, qui a examiné et adopté la « Résolution relative au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 de la société (projet révisé) et à son résumé », ainsi que d’autres résolutions pertinentes. La société a divulgué sur le site de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn) les « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet) » et son résumé, ainsi que les « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » et son résumé, etc., respectivement les 26 décembre 2025 et 15 janvier 2026.

Conformément aux dispositions du « Règlement sur la divulgation de l’information des sociétés cotées » (ci-après dénommé « le « Règlement » ») et aux dispositions internes pertinentes sur la confidentialité, la société a mis en œuvre des mesures de confidentialité pleinement nécessaires et adéquates pour le plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (ci-après dénommé « le présent plan d’incitation »), et a procédé à l’enregistrement nécessaire des initiés disposant d’informations confidentielles du présent plan d’incitation. Conformément aux exigences des documents normatifs tels que le « Règlement sur la gestion des incitations par actions des sociétés cotées », les « Règles de cotation des actions de la plateforme de science et technologie de la Bourse de Shanghai », et le « Guide de supervision autonome de la plateforme de science et technologie n°4 — divulgation d’informations relatives aux incitations par actions », la société a effectué une auto-vérification des opérations de vente et d’achat d’actions de la société par les initiés disposant d’informations confidentielles dans le cadre du présent plan d’incitation, et a reçu de la filiale de Shanghai de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited une attestation de vérification, détaillée comme suit :

I. Périmètre et procédures de vérification

1. Les personnes faisant l’objet de la vérification sont les initiés disposant d’informations confidentielles du plan d’incitation.

2. Les initiés disposant d’informations confidentielles du plan d’incitation ont tous rempli et soumis le « Formulaire d’enregistrement des initiés disposant d’informations confidentielles ».

3. La société a adressé une demande de consultation à la filiale de Shanghai de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited concernant les opérations d’achat et de vente des actions de la société par les objets de la vérification au cours des 6 mois précédant la première divulgation publique du plan d’incitation dans le cadre du plan d’incitation (26 juin 2025 à 26 décembre 2025, ci-après « période d’auto-vérification ») ; et la filiale de Shanghai a émis l’attestation de vérification.

II. Explication des opérations d’achat et de vente des actions de la société par les objets de la vérification

D’après l’« Attestation de vérification de la détention des actions et des modifications des actions par les personnes soumises à une obligation de divulgation d’informations » et la « Liste détaillée des modifications des actions des actionnaires » émise par la filiale de Shanghai de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, au cours de la période d’auto-vérification du plan d’incitation, 5 objets de la vérification ont procédé à des opérations d’achat et de vente d’actions de la société.

Compte tenu de l’avancement de la préparation et de la mise en œuvre du présent plan d’incitation, après auto-vérification par la société, les opérations d’achat et de vente d’actions de ces 5 objets de la vérification pendant la période d’auto-vérification sont des actions effectuées sur la base du jugement indépendant des personnes concernées concernant les conditions de négociation sur le marché secondaire ; elles relèvent de comportements d’investissement personnels. Avant d’effectuer des opérations d’achat et de vente d’actions, les personnes concernées n’avaient pas connaissance des éléments spécifiques du plan d’incitation, etc., et il n’existe aucune situation de recours à des informations confidentielles liées au présent plan d’incitation pour des transactions sur les actions de la société.

En dehors des personnes susmentionnées, il n’existe aucun autre comportement de vente et d’achat d’actions de la société par d’autres objets de la vérification pendant la période d’auto-vérification.

III. Conclusion

Pendant la phase de préparation du plan d’incitation, la société a strictement suivi le « Règlement » et les « Dispositions sur la gestion de la divulgation de l’information de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd. » ainsi que les dispositions internes pertinentes sur la confidentialité de la société. La société a strictement limité le champ des personnes impliquées dans la planification et la discussion, a effectué en temps utile l’enregistrement des personnes de la société et des intermédiaires ayant accès aux informations confidentielles, et a pris les mesures de confidentialité correspondantes. Avant la première divulgation publique des annonces relatives au plan d’incitation, aucune situation de fuite d’information n’a été constatée.

Après vérification, au cours des 6 mois précédant la divulgation publique du projet du présent plan d’incitation, aucune situation n’a été constatée dans laquelle les initiés disposant d’informations confidentielles du présent plan d’incitation auraient réalisé des transactions ou divulgué des informations confidentielles liées au présent plan d’incitation.

Avis spécial.

Conseil d’administration de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

2 avril 2026

Code du titre : 688247 ; Sigle : Yao ; Numéro d’annonce : 2026-019

Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

Avis de la résolution de la 25e réunion du deuxième conseil d’administration

Le présent avis du conseil d’administration de la société et de tous les administrateurs garantit que le contenu de la présente annonce ne contient aucune fausse déclaration, indication trompeuse ou omission importante, et assume, conformément à la loi, la responsabilité juridique de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu.

I. Situation de tenue de la réunion du conseil d’administration

La 25e réunion du deuxième conseil d’administration de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd. (ci-après dénommée « la société ») s’est tenue le 1er avril 2026 selon une combinaison de mode sur place et de mode de communication à distance. Étant donné que la première assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2026 convoquée le 1er avril 2026 a examiné et approuvé la « Résolution relative au « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » de la société et à son résumé », ainsi que d’autres résolutions pertinentes, afin d’assurer la continuité et la cohérence des travaux de la société, conformément aux dispositions pertinentes des « Statuts de la société » et après accord unanime de l’ensemble des administrateurs, la présente réunion dispense les exigences de délai de convocation. Cette réunion devait accueillir 8 administrateurs, et en a effectivement accueilli 8. La réunion est présidée par le président du conseil d’administration, Monsieur Ye Jun. Les procédures de convocation et de tenue de la réunion sont conformes aux dispositions pertinentes telles que la « Loi de la République populaire de Chine sur les sociétés » et aux réglementations et aux « Statuts de la société ».

II. Situation d’examen par le conseil d’administration

Après un examen attentif par les administrateurs présents, les résolutions suivantes ont été formées :

（一）Résolution relative à l’adoption de la « Résolution relative à l’attribution initiale d’actions à actions restreintes aux participants du plan d’incitation »

Conformément au « Règlement sur la gestion des incitations par actions des sociétés cotées », au « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » de la société et à son résumé, ainsi qu’aux autorisations de la première assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2026, le conseil d’administration estime que les conditions d’attribution initiale prévues pour le présent plan d’incitation sont remplies. Par conséquent, il accepte de fixer le 1er avril 2026 comme date d’attribution initiale, le prix d’attribution à 5,71 RMB par action, et d’attribuer 4.83M actions à actions restreintes à 64 participants.

Résultat du vote : 8 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.

Le présent projet de résolution a été examiné et approuvé par le comité de rémunération et d’évaluation du conseil d’administration.

Le contenu détaillé est consultable dans l’« Annonce relative à l’attribution initiale d’actions à actions restreintes aux participants du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 » divulguée par la société le même jour sur le site de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn) (numéro d’annonce : 2026-018).

Avis spécial.

Conseil d’administration de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

2 avril 2026

Code du titre : 688247 ; Sigle : Yao ; Numéro d’annonce : 2026-017

Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

Avis de la résolution de la première assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2026

Le présent avis du conseil d’administration de la société et de tous les administrateurs garantit que le contenu de la présente annonce ne contient aucune fausse déclaration, indication trompeuse ou omission importante, et assume, conformément à la loi, la responsabilité juridique de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu.

Points importants à retenir :

● Le présent type d’assemblée a-t-il des résolutions rejetées : aucune

I. Situation de convocation et de présence

（一）Date de convocation de l’assemblée générale : 1er avril 2026

（二）Lieu de convocation de l’assemblée générale : Salle de réunion de la société, 99 HaiKe Road, district de Pudong, Shanghai

（三）Situation des actionnaires ordinaires, des actionnaires disposant d’un droit de vote spécial, des actionnaires privilégiés dont le droit de vote est rétabli participant à la réunion, ainsi que le nombre de voix détenu :

Note : Au jour de l’enregistrement des actions, le capital social total de la société s’élève à 453.34M actions. En excluant le nombre de 4 336 109 actions détenues par le compte de rachat de la société qui ne jouit pas du droit de vote à l’assemblée générale, le nombre total d’actions bénéficiant du droit de vote à la présente assemblée générale est de 449 003 891 actions.

（四）La méthode de vote est-elle conforme aux dispositions de la « Loi de la société » et des Statuts de la société, et situation de la présidence de l’assemblée générale, etc.

La présente assemblée générale des actionnaires est convoquée par le conseil d’administration de la société et présidée par le président du conseil d’administration, Monsieur Ye Jun. La réunion adopte une méthode de vote combinant le vote sur place et le vote en ligne. Les procédures de convocation et de tenue, les qualifications des personnes présentes, les qualifications du convoquant, les procédures et le résultat du vote de la présente assemblée générale des actionnaires sont tous conformes à la « Loi de la République populaire de Chine sur les sociétés » et aux « Statuts de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd. ».

（五）Situation de la participation à titre consultatif des administrateurs et du secrétaire du conseil d’administration

1、Il y a 8 administrateurs en fonction de la société ; 8 administrateurs assistent à la réunion (sur place ou en ligne) ;

2、Le secrétaire du conseil d’administration de la société assiste à la réunion sur place ; les autres cadres dirigeants seniors assistent à la présente réunion.

II. Situation d’examen des propositions

（一）Propositions ne relevant pas d’un vote cumulatif

1、Nom de la proposition : « Résolution relative au « Plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » de la société et à son résumé »

Résultat de l’examen : adopté

Situation du vote :

2、Nom de la proposition : « Résolution relative à la « Méthode de mise en œuvre et de gestion du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 (projet révisé) » de la société »

Résultat de l’examen : adopté

Situation du vote :

3、Nom de la proposition : « Résolution relative à la « Méthode de mise en œuvre et d’évaluation du plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 » de la société »

Résultat de l’examen : adopté

Situation du vote :

4、Nom de la proposition : « Résolution relative à la proposition d’autoriser le conseil d’administration à traiter les affaires pertinentes liées au plan d’incitation par actions à actions restreintes 2025 »

Résultat de l’examen : adopté

Situation du vote :

（二）Questions importantes impliquant, le cas échéant, la situation de vote des actionnaires détenant moins de 5%

（三）Explication relative aux questions concernant le vote des propositions

1、Les propositions 1、2、3、4 de la présente assemblée générale des actionnaires sont des résolutions spéciales, adoptées par un vote favorable de plus des deux tiers du total des droits de vote valables détenus par les actionnaires et leurs mandataires présents à la présente assemblée générale ;

2、Les propositions 1、2、3、4 de la présente assemblée générale des actionnaires ont procédé à un décompte séparé des voix pour les petits investisseurs.

III. Situation de l’attestation des avocats

1、Cabinet d’avocats attestant pour la présente assemblée : Cabinet d’avocats Jintiancheng de Shanghai

Avocats : Xue Xiaowen、Guan Ming

2、Avis de conclusion des avocats :

La présente assemblée générale des actionnaires respecte les dispositions légales et réglementaires ainsi que les dispositions pertinentes des « Statuts de la société » concernant la convocation, la tenue, les qualifications du convoquant, les qualifications des personnes présentes et les procédures de vote, et la résolution de l’assemblée générale qui en découle est légale et valable.

Avis spécial.

Conseil d’administration de Shanghai Xuantai Pharmaceutical Technology Co., Ltd.

2 avril 2026

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