Web3 advogado: Quais questões legais devem ser observadas ao fornecer serviços técnicos para a exchange de Bitcoin?

Escrito por: Huang Peng, Rao Weitong, Man Kun Law Firm

Como é bem sabido, o continente chinês não permite a realização de atividades de Moeda virtual exchange, o que levou a maioria dos exchanges fundados por chineses a optar por expandir para o exterior, voando para Singapura, Japão, Coreia do Sul, Sudeste Asiático, entre outros, a fim de evitar a regulamentação na China. No entanto, os programadores chineses são talentosos e possuem um alto nível técnico, o que resulta na atual situação da indústria de exchange: terceirização de exchanges no exterior ou contratação de equipes técnicas locais.

Então, que questões legais esses profissionais técnicos precisam observar e lidar? Primeiro, o advogado Mankun leva todos a dar uma olhada nas cenas comuns de serviços técnicos.

Cenários de Serviços Técnicos

Cenário Um

O pequeno A é um programador doméstico que trabalha para uma empresa de tecnologia de rede. Essa empresa é aparentemente uma empresa comum de desenvolvimento de software, mas na verdade é uma empresa de capa estabelecida por uma troca de Moeda virtual em casa. Todos os funcionários dessa empresa são responsáveis pelo desenvolvimento e operação da plataforma de câmbio. Essas empresas geralmente assinam contratos de trabalho e pagam seguro social e benefícios.

Cenário dois

O pequeno B também é empregado por uma exchange no exterior. A diferença entre ele e o pequeno A é que esta exchange não estabeleceu uma empresa no país, mas assinou um contrato de serviços com o pequeno B, estipulando que o pequeno B forneceria serviços técnicos de forma laboral. Na realidade, o pequeno B é um funcionário oficial da empresa, fornecendo serviços técnicos para a exchange de moeda virtual de forma remota.

Cenário Três

C is an independent technology company that specializes in serving the Web3 industry. The company has partnered with an overseas exchange, and C is responsible for the technical development and operation of the exchange platform.

Então, quais questões legais específicas devem ser observadas pela empresa A, empresa B e empresa C?

Avaliação do problema de Conformidade do núcleo

Independentemente do cenário acima, um dos principais problemas de Conformidade legal que pode surgir é o risco legal trazido pela atividade de exchange de Moeda virtual, o que depende em grande medida do grau de Conformidade das operações da exchange de Moeda virtual. Como parceiros, todos devem garantir que possam comprovar às autoridades competentes a qualquer momento que cumpriram com suas obrigações com cuidado e que não tinham conhecimento real ou deveriam ter conhecimento de possíveis atividades criminosas relacionadas à exchange de Moeda virtual. Os três requisitos de Conformidade para a exchange de Moeda virtual a seguir devem ser incluídos no escopo da due diligence antes da parceria.

Fornecer serviços a residentes na China continental

De acordo com o aviso “Sobre a prevenção e o tratamento adicional do risco de especulação em Moeda virtual”, publicado em 15 de setembro de 2021, as Moedas virtuais exchange estrangeiras que prestam serviços aos residentes do nosso país por meio da Internet também estão envolvidas em atividades financeiras ilegais. Aqueles que trabalham para tais Moedas virtuais exchange no exterior e as pessoas jurídicas, organizações não jurídicas e indivíduos que, sabendo ou devendo saber que estão envolvidos em atividades relacionadas a Moeda virtual, ainda fornecem serviços de marketing, pagamento Liquidação, suporte técnico, etc. a eles serão responsabilizados de acordo com a lei.

A inexistência de usuários dentro do território da China significa que não há vítimas residentes na China. Assim, vários tipos de atividades criminosas potenciais, como fraude, esquemas de pirâmide, captação ilegal de recursos, manipulação de mercado, terão um impacto significativo na segurança pessoal e patrimonial dos cidadãos chineses.

Você oferece serviços de câmbio entre moeda virtual e renminbi?

A Moeda virtual exchange é facilmente tornada um canal para a Lavagem de dinheiro, o comércio ilegal de forex e outras atividades criminosas, prejudicando a ordem financeira e a segurança financeira. Essa é também a razão pela qual a U-commerce atualmente enfrenta um alto risco criminal.

Em dezembro de 2023, a Procuradoria Popular Suprema e a Administração Nacional de Forex divulgaram conjuntamente um caso típico de atividades ilegais e criminosas envolvendo forex, “Zhao et al.'s Illegal Business Operation”, no qual o tribunal considerou que o autor usou a Moeda virtual como meio para obter lucros de taxa de câmbio fornecendo serviços de câmbio e pagamento transfronteiriçosA conversão do valor de FOREX e RMB é uma compra e venda disfarçada de FOREX, e a responsabilidade criminal será investigada pelo crime de operação comercial ilegal de acordo com a lei.

Portanto, se a exchange de Moeda virtual que está sendo atendida cortar a cadeia de conversão ‘Moeda virtual - Renminbi’, também haverá um grande risco criminal correspondente.

É legal operar neste local

Com base nos dois primeiros critérios de avaliação, já é possível determinar se cumpre ou não o primeiro requisito; o próximo passo mais importante é verificar a situação legal da operadora no local de operação. De acordo com as regras de jurisdição criminal da China, apenas as exchanges de Moeda virtual no exterior que atendem simultaneamente às três condições a seguir estão sujeitas à jurisdição da nossa lei criminal:

• Cometer crimes contra o Estado ou cidadãos da República Popular da China;
• De acordo com a lei penal chinesa, a pena mínima é de três anos de prisão ou mais.
• Ser punido de acordo com a lei do local do crime.

Tomando o Japão como exemplo, em 25 de maio de 2016, o Parlamento Japonês aprovou a revisão da Lei de Serviços de Pagamento, reconhecendo a Moeda virtual como meio de pagamento legal e incorporando-a ao sistema jurídico. O Ministério das Finanças do Japão regula as instituições de câmbio de Moeda virtual por meio de um sistema de registro. Se uma exchange de Moeda virtual no Japão for registrada e arquivada no Ministério das Finanças, ela terá pelo menos uma legitimidade formal.

Avaliação de Outras Questões Legais

Problemas de cumprimento contratual

Para a empresa C, se existirem contas a receber e a outra parte não puder pagar como acordado, deve ser considerada a questão dos meios de compensação. No contexto da política judicial mais prudente da Moeda virtual na China, se a disputa contratual for submetida ao tribunal para julgamento, ela pode enfrentar uma grande disputa sobre a validade do contrato. Se o tribunal considerar válido, significa que também reconhece a legalidade da operação da Moeda virtualexchange, a outra parte do contrato. Receio que seja um encargo considerável para os tribunais. A fim de reduzir o risco de quebra de contrato por parte da Gota, é mais adequado recolher a totalidade ou a maior parte do preço do contrato antes da prestação de serviços e, ao mesmo tempo, estipular a jurisdição do litígio numa instituição de arbitragem internacional. Ao mesmo tempo, no texto do contrato, a Moeda virtualexchange também pode ser autorizada a “provar sua inocência” e indicar sua identidade comercial legal nos termos de contraprestação ou cláusulas de compromisso, de modo a demonstrar que o prestador de serviços técnicos cumpriu seu dever de revisão.

Risco de Disputa Laboral

Para pequenos funcionários que trabalham remotamente como indivíduos no exterior, há riscos em relação à proteção dos direitos trabalhistas. As leis trabalhistas do nosso país protegem apenas as relações legais entre empresas domésticas e funcionários, e é difícil desfrutar da proteção das leis trabalhistas ao trabalhar diretamente para empresas estrangeiras ou assinar contratos relacionados. Por exemplo, no caso de demissões, os funcionários só podem contar com a consciência da empresa para obter indenização; Além disso, se o pagamento estiver relacionado a moedas virtuais, os funcionários domésticos na China também terão dificuldades em obter proteção em casos de corte salarial, redução de salário ou retenção de bônus e comissões.

Além disso, porque o pequeno A e o pequeno B podem ser considerados funcionários internos da exchange, é necessário dar mais ênfase à Conformidade do próprio negócio da exchange em relação aos parceiros de serviços externos. Porque estão intimamente ligados à exchange e entendem melhor a situação real da operação da exchange, se houver áreas não conformes na exchange, os funcionários também podem ser responsabilizados legalmente.

Risco de supervisão administrativa

Para a empresa C, afinal, só pode realizar uma revisão formal da conformidade da exchange. Durante o período de cooperação, não se exclui a possibilidade de a exchange estar envolvida em atividades criminosas ou ilegais ocultas que serão reveladas mais tarde, levando à intervenção e investigação das autoridades reguladoras chinesas. Além de cooperar com a investigação, as operações normais da empresa também podem ser afetadas, e a empresa deve preparar antecipadamente um plano de contingência para o risco.

Sugestão do Advogado Manquen

Com base nos possíveis problemas legais mencionados acima, o advogado Mankun sugere que as empresas e indivíduos que pretendem fornecer serviços técnicos para exchanges de Moeda virtual no exterior considerem cuidadosamente os seguintes aspectos:

• Com base no registro, KYC, depósitos e saques, protocolo da plataforma, etc., o Moeda virtual exchange fornece serviços aos residentes da China e oferece serviços de câmbio entre Moeda virtual e renminbi.
• De acordo com a lei do local de operação da exchange, investigue se ela atende aos requisitos de operação local da Moeda virtual exchange.
• Solicitar à exchange a apresentação de dados pessoais, documentação de conformidade, compromissos e outros documentos como parte do processo de contratação.
• Projetar adequadamente o modo de transação para reduzir o risco de inadimplência; prestar atenção às disposições de jurisdição do contrato para aumentar a possibilidade de recurso.
• Mantenha evidências suficientes para cumprir as obrigações de diligência, para uso futuro como prova.

Para os funcionários que pretendem prestar serviços técnicos para a Moeda virtual no exterior, eles podem consultar as sugestões acima e prestar atenção às diferenças nos riscos legais trazidos por diferentes posições e diferentes métodos de emprego.