Guia de Prevenção de Riscos Criminais para Startups Web3 (Parte 1): Identificação e Prevenção de Riscos de Vendas em Cadeia

Com a ampla disseminação e aplicação da tecnologia emergente Blockchain, casos frequentes de ser enganado por idiotas sob o disfarce de ‘Blockchain’, ‘Web3’, ‘Moeda virtual’ e outros chamarizes têm surgido globalmente, com destaque para esquemas de pirâmide organizados, operação de cassinos e atividades comerciais ilegais. No entanto, durante o processo de consultoria e litígio fornecido pelo advogado Mankun, descobrimos que muitas vezes, os próprios projetos podem não saber por que foram acusados desses crimes, nem quais de suas ações podem resultar em condenações, levando a prejuízos para si e para os usuários.

Portanto, o advogado Mankun iniciou esta série de artigos, começando por rever casos recentes de crimes semelhantes de longa duração para fornecer alguns guias para empreendedores e investidores do Web3 evitarem armadilhas. Neste artigo, o advogado Mankun começará com o crime de ‘organização e liderança de atividades de pirâmide’ (doravante referido como ‘crime de pirâmide’).

Lista de casos de esquemas de pirâmide

Nos últimos anos, o número de casos criminais de esquemas Ponzi envolvendo Moeda virtual aumentou na prática judicial. Vamos dar uma olhada em alguns casos representativos:

Caso A

Chen and others used the so-called blockchain technology to set up the “Some Token” network platform for pyramid selling activities. Participants were required to obtain membership accounts on the platform through online recommendations and pay Moeda virtual as a threshold fee. They would then use the “smart dog brick-laying” technology for Arbitragem trading to obtain platform profits. A hierarchical relationship was formed among platform members, and the platform would provide rebates based on the number of developed downline members and the amount of investment, through three types of returns: smart brick-laying income, referral income, and executive income. According to statistics, the “Some Token” network platform registered over 2.6 million member accounts, with 3293 levels, and collected over 9 million pieces of various Moeda virtual such as BTC, USD, and ETH. The court determined that Chen was guilty of organizing and leading pyramid selling activities and sentenced him to eleven years in prison, and imposed a fine of 6 million RMB.

Caso B

Yang projetou a emissão da moeda TaiXi, estabelecendo a plataforma TaiXi. Na ausência de atividades comerciais reais, ele falsificou a perspectiva de lucro e realizou várias formas de promoção fora e online. Os participantes foram solicitados a adquirir a moeda TaiXi e bloqueá-la para obter qualificações de desenvolvimento recomendadas. A plataforma definiu formas de reembolso, como recompensas estáticas, dinâmicas e de desempenho, incentivando os participantes a continuar a desenvolver outros. Foi avaliado que, desde a criação da plataforma TaiXi até a data do incidente, havia um total de 200.989 membros registrados e 111.852 membros que realmente possuíam a moeda TaiXi, com 44 níveis de membros TaiXi. O tribunal condenou Yang e outros a penas de prisão de sete anos a um ano, respectivamente, por liderar atividades de pirâmide, e eles foram multados em um total de 2 milhões de yuans.

Caso C

Pessoas como Mou desenvolveram o aplicativo ‘Bolívar World’ em nome de projetos de jogos como ‘Milhões de Crocodilos’ e ‘Cavando Dinossauros’, usando altos retornos como isca para atrair outros a se registrarem como membros. Eles exigem a compra e troca de Moeda digital através de códigos de convite para participar do jogo e obter valorização da Moeda digital. ‘Bolívar World’ possui três principais formas de receita: receita estática, receita dinâmica e prêmios em equipe. Foi determinado que o número total de níveis de membros do ‘Bolívar World’ excede 3, com mais de 10.000 participantes. O tribunal condenou Mou por liderar e organizar atividades de marketing multinível e o sentenciou a seis anos e seis meses de prisão, além de uma multa de 250.000 RMB.

**Resumo da situação: **Pode-se ver que, geralmente, as atividades relacionadas com esquemas de pirâmide de moedas virtuais ocorrem no campo de investimento. Comparado com as atividades de pirâmide nos investimentos tradicionais, essas atividades criminosas de moedas virtuais podem acumular fundos de maneira mais rápida e ampliar sua influência através do poder de disseminação da Internet. Ao mesmo tempo, a forte demanda por investimentos, a tentação de altos retornos, assim como o entusiasmo excessivo e entendimento superficial das moedas virtuais, fornecem condições convenientes para essas atividades criminosas, agravando ainda mais seu impacto social.

Como determinar uma pirâmide?

Então, no projeto Moeda virtual, que tipo de comportamento seria considerado crime de pirâmide, vamos primeiro dar uma olhada na definição e nos elementos constitutivos do crime de pirâmide na perspectiva do direito administrativo e do direito penal.

O comportamento de marketing em pirâmide é quando os operadores estabelecem uma certa barreira de custo para a adesão de novos membros e os agrupam em níveis hierárquicos usando agentes de níveis, e exigem uma certa quantidade de membros na linha descendente para obter remuneração, formando um ciclo fechado de crescimento e expansão contínua.

De acordo com as definições de marketing de rede contidas nos “Regulamentos sobre a Proibição do Marketing de Rede” emitidos pelo Conselho de Estado e nos “Avisos de Alerta de Risco para Atividades de Marketing de Rede” emitidos pela Administração Estatal de Indústria e Comércio, geralmente, o comportamento de marketing de rede é considerado quando os seguintes elementos são cumpridos simultaneamente nas atividades comerciais.

• **Taxa de entrada: **Pagar ou pagar de forma encoberta uma taxa de entrada, ou seja, pagar para se juntar antes de poder ter direito a ganhos e ‘qualificação’ para desenvolver uma linha descendente;
• Desenvolvimento da linha descendente: desenvolver diretamente ou indiretamente a linha descendente, ou seja, recrutar pessoas para se juntarem e formar níveis de acordo com uma certa ordem;
• Compensação de Níveis: Compensação gerada a partir do desempenho de vendas de linha direta ou indiretamente desenvolvidas pelos subordinados, ou através do número de pessoas desenvolvidas diretamente ou indiretamente com base na compensação ou reembolso.

Nesse contexto, de acordo com o artigo 224.º-A do Código Penal da República Popular da China, se houver simultaneamente incitamento, coerção ou fraude para envolver outras pessoas ou obter bens materiais, constitui crime de organização e liderança de atividades de marketing multinível.

Ao mesmo tempo, de acordo com as disposições do Supremo Tribunal Popular e do Ministério da Segurança Pública sobre os critérios para o registro e acusação de casos criminais sob a jurisdição dos órgãos de segurança pública (II), Artigo 70, as pessoas que desempenham um papel fundamental na implementação das atividades de venda em pirâmide, no estabelecimento e expansão de organizações de venda em pirâmide, e que desenvolvem sublinhas com mais de 30 pessoas e mais de três níveis também serão registradas e acusadas.

Com base nos casos anteriores, na verdade, não é difícil perceber que as atividades de pirâmide no mercado de Moeda virtual têm certas características comuns, geralmente ocorrendo nos seguintes cenários.

• Nível de entrada: Para poder utilizar as funcionalidades fornecidas pelo projeto, obter serviços de valor acrescentado ou receber recompensas, os participantes normalmente precisam comprar produtos do projeto ou pagar uma certa quantia de dinheiro para se qualificarem. A taxa de entrada enganosa é a fonte direta de lucro para o esquema de pirâmide, e todos os outros requisitos giram em torno dela, seja remuneração em vários níveis ou recrutamento de pessoas. O objetivo final é obter lucros ilegais dos participantes mais longos.
• Modelo de recrutamento em pirâmide: Como os lucros desses projetos de marketing multinível dependem continuamente da entrada de novos membros para manter a cadeia de capital em movimento, em vez de obter retorno por meio de investimento real. Nesse modelo, os promotores do projeto, visando obter lucros rapidamente, muitas vezes recorrem à mentira para persuadir outras pessoas a se juntarem, promovendo confiança e prometendo altos retornos. Os promotores usam várias estratégias de marketing, online, por um lado, através das principais plataformas de mídia social, para atrair investidores, e, por outro lado, através de mensagens privadas, aproveitando emoções e outros meios para conquistar a confiança e incentivar os investidores. Offline, são organizadas reuniões para promover pessoalmente o projeto, continuando com falsas promessas para reforçar ainda mais a confiança dos investidores.
• Estrutura de partilha de lucros de longo alcance: O promotor estabelece um mecanismo de comissão ou reembolso multifacetado, mas na realidade, os ganhos dos participantes estão diretamente relacionados com o número de pessoas de níveis inferiores que desenvolvem, e não com os lucros do projeto em si. A compreensão da compensação por níveis consiste em duas partes: uma é a avaliação dos níveis, de acordo com as disposições do “Regulamento de Gestão de Vendas em Pirâmide” emitido pela Administração Geral de Indústria e Comércio e as opiniões do Supremo Tribunal Popular, do Supremo Tribunal Nacional e do Ministério da Segurança Pública sobre a aplicação da lei em casos criminais de atividades de liderança e organização de vendas em pirâmide, os níveis em casos de vendas em pirâmide devem ser calculados da seguinte forma: 1. Nos casos de vendas em pirâmide suspeitas de crime tratados pelas autoridades policiais, o nível mais alto é considerado o nível um; 2. Nos casos de vendas em pirâmide tratados pelas autoridades de administração industrial e comercial, o nível mais alto não é considerado; 3. Os diversos níveis intermediários são calculados com base na relação entre níveis superiores e inferiores; 4. O nível mais baixo não é considerado um nível. A outra parte é a compreensão do mecanismo de compensação, independentemente do tipo de mecanismo de compensação que o promotor ofereça, desde que a sua essência seja incentivar o desenvolvimento de níveis inferiores, estará envolvida no sentido administrativo da lei de vendas em pirâmide.

Conselhos do advogado Mankiw

Portanto, com base no entendimento das atividades de marketing de rede, devemos abordar os riscos relacionados ao marketing de rede com uma atitude rigorosa e cautelosa, conforme recomendado pelo advogado Manjun:

Para empreendedores

Ao construir um projeto, preste atenção aos seguintes pontos para evitar ser considerado como um esquema de pirâmide:

• Conformidade legal. Os promotores devem compreender e cumprir as leis e regulamentos nacionais relevantes para garantir que o modelo de operação do projeto seja legal e evitar a promoção através de esquemas de pirâmide: evitando a configuração de longo nível de agentes na estrutura organizacional, ou seja, evitando a situação em que há dois ou mais níveis de agentes entre o promotor e o consumidor final; ao mesmo tempo, é necessário estabelecer claramente os limites do risco criminal, nos casos em que haja mais de 3 níveis de desenvolvimento e mais de 30 pessoas recrutadas, a situação é considerada grave (mais de cinco anos) quando o número de recrutados é superior a 120 ou o montante do investimento é superior a 2,5 milhões.
• Operação transparente. Mantenha a operação do projeto transparente, esclareça a origem e o mecanismo de distribuição dos lucros. Os projetos devem evitar a existência de modelos de rebate direto ou indireto de subordinados para superiores, garantindo a remuneração com base no desempenho real centrado na venda de bens ou serviços; ao mesmo tempo, os projetos devem divulgar regularmente a situação financeira e operacional do projeto aos investidores, fortalecendo a confiança dos investidores.
• Configuração de retorno razoável. Defina um mecanismo de retorno razoável para evitar atrair investidores com altos retornos. Os projetos devem considerar a capacidade real de lucro do projeto e o objetivo final do modelo de negócio para estabelecer um retorno de investimento adequado e evitar promessas excessivas. Ao mesmo tempo, os projetos devem avaliar se o seu modelo de negócio pode levar a perdas ilegais de propriedade de terceiros, direta ou indiretamente, para evitar apropriação indevida de propriedade de terceiros.

Para empreendedores

Ao investir, preste atenção aos seguintes pontos para identificar projetos de esquema de pirâmide:

• Selecione projetos com cuidado. Escolha projetos com qualificações legais e boa reputação para evitar investimentos cegos. Os investidores devem entender e investigar completamente as circunstâncias reais do projeto, evitando confiar em publicidade e promessas. Projetos com barreiras de entrada mais altas ou requisitos para recrutar pessoas devem ser considerados com cautela para evitar cair em esquemas de pirâmide.
• Faça julgamentos racionais sobre os lucros. Mantenha-se racional e não seja seduzido por altos retornos, examine cuidadosamente a situação real do projeto. Os investidores devem fazer uma avaliação racional do retorno do investimento do projeto, estar alertas para a expressão “lucro garantido” e “retorno rápido”, não acreditar que o dinheiro cairá do céu, evitar cair em armadilhas e perder dinheiro. Ao mesmo tempo, é necessário compreender o mecanismo de distribuição do projeto e estar atento à natureza da remuneração em camadas, a fim de evitar riscos pessoais.
• Consultar um especialista. Antes de investir, consulte um advogado ou consultor financeiro para entender a legalidade e os riscos do projeto. Os investidores devem procurar aconselhamento e assistência de profissionais para evitar tomar decisões erradas devido à falta de conhecimento especializado.

Conclusão

O desenvolvimento da tecnologia de rede, enquanto traz conveniência para a vida, também gera comportamentos ilegais. Com a popularidade de conceitos como BTC e blockchain, quando as pessoas entram em contato com essas novas coisas e tentam entendê-las, sempre encontram vários problemas potenciais, trazendo um certo risco para si mesmas. Por exemplo, em atividades de marketing multinível, os organizadores ou participantes podem não perceber que estão envolvidos em marketing multinível, mas na realidade, as características essenciais do comportamento, incluindo pagamento de taxas de entrada, recrutamento de membros e estabelecimento de uma estrutura hierárquica para desenvolvimento e remuneração, já definiram problemas potenciais de Conformidade.

Se já participou, saia a tempo e peça ajuda a uma equipa de advogados profissionais para lidar com os possíveis problemas que possam surgir. O advogado Mankun continuará a abordar vários problemas comuns de conformidade na cadeia de blocos, abrindo caminho para um futuro seguro e de conformidade para empreendedores e investidores. manter-se atento!