Multa de 4,5 bilhões de dólares, o incidente de falha de LUNA chega ao fim

No caso de destaque movido pela Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (SEC) nos Estados Unidos, o Tribunal Distrital do Sul de Nova York proferiu a sentença final contra a Terraform Labs e seu co-fundador Do Kwon.

A sentença concluiu que os réus cometeram várias violações da lei de valores mobiliários e impôs a eles punições e restrições severas para suas atividades futuras. As punições incluem multas no total de cerca de 4,5 bilhões de dólares.

De acordo com os documentos do tribunal de 12 de junho, o montante da sentença inclui uma multa de 3,6 mil milhões de dólares, juros retidos de 467 milhões de dólares e uma multa civil de 420 milhões de dólares.

Kwon is jointly and severally liable for the aforementioned $110 million in fines and the estimated interest of $14.3 million.

Além disso, Kwon deve transferir vários ativos para a falência da Terraform, incluindo os direitos de propriedade de todos os detentores de tokens PYTH e outros ativos. Esses ativos serão usados para pagar multas e distribuídos aos investidores prejudicados por meio de um truste de liquidação.

Este acordo permite à Terraform Labs tratar os pagamentos a receber como créditos não garantidos no seu processo de falência, o que significa que a SEC receberá esses fundos de acordo com a ordem de prioridade de distribuição após a efetivação do plano de proteção de falência da Terraform Labs.

A SEC tem o direito de utilizar todos os procedimentos de recebimento autorizados para fazer cumprir uma decisão judicial, incluindo o exercício do poder de desobediência civil pelo tribunal se Kwon não cumprir a ordem de transferência dentro de 30 dias após a decisão.

Kwon must also pay a relief fund of $204.3 million, separating it from Terraform Labs’ payment obligations, which include a $110 million fine, $14.3 million in pre-judgment interest, and an additional $80 million in civil penalties.

Esta ordem alega que a Terraform Labs e Kwon violaram as disposições anti-fraude da Seção 10(b) da Lei de Troca e da Seção 17(a) da Lei de Valores Mobiliários.

Além disso, também proíbe permanentemente a negociação não autorizada de títulos pela Terraform Labs e Kwon, a negociação de ativos criptográficos como títulos ou a indução de outros a negociar ativos criptográficos como títulos, e outras restrições relacionadas.

Essas restrições permitem que o Terraform execute certas transações relacionadas ao caso de falência.

Por decisão do tribunal, a empresa pode liquidar os ativos de criptomoeda em sua propriedade de falência, e deve destruir as chaves da carteira e queimar os tokens, conforme exigido.

Terraform Labs和Kwon将被禁止在其平台上进行任何交易活动，也不得允许第三方在其平台上撤出、解除锁定和Fechar posição。

Esta ordem proíbe permanentemente Kwon de ocupar cargos executivos ou de diretores de qualquer emitente sujeito a registro de valores mobiliários ou obrigações de relatórios.

A SEC processou Terraform Labs e Kwon em fevereiro de 2023, acusando a empresa de fraude contra investidores de ativos criptográficos, incluindo fraude com a moeda estável Terra USD (UST), que agora está falida. Em abril deste ano, o tribunal determinou que o réu é responsável pela fraude.