Um artigo para entender o que aconteceu na primeira semana de julgamento do caso da SBF?

Autor: Daniel Kuhn, CoinDesk

Compilado por: Félix, PANews

O consenso geral parece sugerir que os primeiros dias do julgamento da SBF (Sam Bankman-Fried) não estão a seu favor.

Os promotores do Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) estão estabelecendo que a SBF estava profundamente envolvida em um esquema de longo prazo para fraudar clientes e investidores, complicando a defesa legal da SBF. Embora SBF fosse nominalmente o chefe da empresa, ele não percebeu a corrupção que ocorria em sua bolsa FTX e no fundo de hedge Alameda Research.

A SBF sempre enfrentou uma batalha difícil neste julgamento de alto nível. O atual CEO da FTX é John Jay Ray III, chefe da falência da Enron. Sob a orientação de Ray, a FTX divulgou documentos e fez acusações contra a SBF. A SBF, que já foi amada por pessoas criptográficas, iniciou um “tour de desculpas” e mudou completamente o percepção do público sobre a SBF. sua visão.

A defesa da SBF na Justiça pelos advogados do escritório Cohen & Gresser pareceu surtir pouco efeito. O juiz distrital Lewis Kaplan ficou visivelmente irritado com os advogados de defesa da SBF. Alguns espectadores disseram que “80 por cento” das questões levantadas pelo advogado de defesa Chris Everdell durante alguns interrogatórios foram rejeitadas. Na verdade, tornou-se comum os procuradores rejeitarem questões enganosas.

Mas ainda é cedo para o julgamento, que poderá durar seis semanas. Não está claro se a SBF, que está com um novo penteado, irá testemunhar no tribunal. Renato Mariotti, sócio da Bryan Cave Leighton Paisner LLP que está acompanhando o caso, e aparentemente a maioria dos advogados, dizem que é, na melhor das hipóteses, uma aposta e que pode ser desastroso. Gary Wang, cofundador da FTX e velho amigo da SBF, se declarou culpado de fraude e mencionou o “privilégio” concedido pela FTX à Alameda, que permitiu à Alameda sacar fundos ilimitadamente. Embora o ex-desenvolvedor da FTX, Adam Yedidia, tenha dito que renunciou em novembro de 2022 após saber dos planos da FTX para “fraudar” os clientes, este ponto já foi removido do registro.

Aqui estão os principais destaques e detalhes do julgamento até agora, bem como o que aconteceu fora do tribunal, como as revelações do autor de The Big Short, Michael Lewis, sobre a SBF em seu novo livro Going Infinite.

• O cofundador da FTX, Gary Wang, testemunhou no tribunal em 6 de outubro (horário de Pequim) que foi a quarta testemunha do Departamento de Justiça dos EUA. Ele reconheceu que a FTX deu “privilégios” ao fundo de hedge Alameda Research da SBF. A Alameda possui um grande limite de crédito, permite execução mais rápida de pedidos na plataforma FTX e saques ilimitados de fundos. Gary Wang disse que a Alameda Research foi autorizada a manter um saldo negativo. Quando a FTX entrou em colapso, a Alameda retirou US$ 8 bilhões da plataforma e US$ 65 bilhões de sua linha de crédito. Gary Wang também testemunhou que os executivos da FTX e da Alameda, incluindo Caroline Ellison e Nishad Singh, cometeram conscientemente fraude eletrônica, fraude de títulos e fraude de commodities.
• O cofundador da empresa de capital de risco Paradigm, Matt Huang, disse durante o julgamento da SBF que seu investimento de US$ 278 milhões na FTX foi “marcado” como “zero”. Matt Huang descreveu como a Paradigm investiu um total de aproximadamente US$ 278 milhões na FTX duas vezes. Matt Huang disse que estava entusiasmado com o rápido crescimento inicial da participação de mercado da FTX, mas estava preocupado com a falta de uma estrutura de governança formal ou mesmo de um conselho de administração da FTX. A SBF informou que a Alameda Research não tem tratamento preferencial na FTX.
• De acordo com o depoimento de Adam Yedidia, ex-engenheiro sênior da FTX, que se reuniu com a SBF em junho de 2022 e perguntou à SBF sobre a situação da FTX, a SBF afirmou que “no ano passado éramos invulneráveis, mas este ano não somos. pode levar de seis a três meses.” Levará anos para corrigir esse problema.” Mais tarde, a SBF também declarou a Adam Yedidia que a SBF tentou angariar fundos dos Emirados Árabes Unidos para fortalecer as reservas de caixa da plataforma de negociação, mas não teve sucesso.
• Dois aviões de luxo multimilionários de propriedade da SBF, mas que supostamente nunca foram usados pela SBF, podem ser confiscados enquanto os promotores dos EUA continuam a recuperar ativos. Em documentos apresentados na noite de 4 de outubro, o projeto de lei de confisco emitido pelo Departamento de Justiça dos EUA lista duas aeronaves (Bombardier Global e Embraer Legacy) como ativos da SBF que pretende confiscar.
• De acordo com o novo livro de Michael Lewis, “Going Infinite”, depois que o token SRM disparou em 2021, atingindo um máximo histórico de US$ 13,72, a SBF mudou o período de bloqueio do token SRM porque a SBF estava preocupada que os funcionários se tornassem rico demais para se concentrar no trabalho. Nos detalhes do contrato do Serum, a SBF reservou-se o direito de estender o tempo de bloqueio do Serum, bloqueando os tokens do Serum de todos os funcionários por sete anos.
• Doze jurados para o julgamento da SBF foram confirmados, com mais seis suplentes. Em última análise, eles decidem se a SBF cometeu fraude. Observando ao longo da semana, repórteres e curiosos disseram que o júri às vezes parecia entediado com o julgamento, com pelo menos um jurado supostamente cochilando. (A lista de 12 jurados é a seguinte: ① Médica assistente, 39 anos, grávida de 10 semanas, formação médica, marido faz desenvolvimento web; ② Enfermeira, 33 anos, morando sozinha em Westchester, Nova York; ③ Assistente social, 40 anos, mulher ④ Mulher, 53 anos, graduada pela Duke University, divorciada, dona de casa, mãe de dois filhos, já administrou atividades de arrecadação de fundos em uma organização sem fins lucrativos; ⑤ 59 anos homem, casado, com 3 filhos, um dos filhos trabalha em banco; ⑥maestro do Metrô Norte, 50 anos, mãe de cinco filhos, sendo três morando em casa e dois na faculdade; ⑦mulher do ensino médio, 47 anos bibliotecária escolar, solteira, com seu gato, irmã e mãe doente moram juntas; ⑧ guarda penitenciária aposentada, 65 anos, mãe de três filhos; ⑨ homem, 61 anos, funcionário dos Correios dos Estados Unidos, sem esposa e sem filhos; ⑩ Mulher ucraniana de 43 anos, trabalhando em TI na Bloomberg, está nos Estados Unidos há 15 anos, divorciada, com dois filhos; ⑪Professora de educação especial de 55* anos , originário do Banco das Bermudas, estudou graduação na Universidade de Waterloo e recebeu mestrado* pela Universidade de Nova York e pela Universidade Seton Hall ;⑫69**anos, banqueiro de investimentos aposentado de Hong Kong , estudou na Rice University e na Stanford University, tem esposa e não tem filhos, foi diagnosticado com linfoma não-Hodgkin)
• Nas declarações iniciais, os promotores dos EUA chamaram o império criptográfico da SBF de um “castelo de cartas” “construído sobre mentiras”. Durante o julgamento, mentir se tornou uma ocorrência comum, e o cofundador da FTX, Gary Wang, também disse que a SBF “mentiu” sobre a capacidade da Alameda de aumentar a dívida e a alavancagem, colocando em risco os fundos dos clientes da FTX.
• O advogado de defesa da SBF argumentou durante o julgamento que a SBF agiu de “boa fé”, e os advogados trabalharam para provar que erros comerciais – mesmo os maiores, como a apropriação indébita de US$ 8 bilhões – não eram necessariamente crimes. Não foi culpa da SBF que a empresa tenha crescido rápido demais e entrado em colapso abrupto. Os advogados colocaram parte da culpa em Caroline Ellison e disseram que ela não tomou medidas de salvaguarda. Ellison se declarou culpado e pode testemunhar no julgamento da SBF na próxima terça-feira
• Os promotores dos EUA reiteraram em 4 de outubro que a estrutura legal existente é suficiente para acusar a SBF de violações relacionadas a fraude e rejeitaram o argumento anterior da SBF de que “há uma clara falta de leis ou orientações relevantes diretamente relacionadas ao suposto uso de clientes”. o depósito constitui apropriação indébita e não é uma prática comercial permitida."
• De acordo com o novo livro de Michael Lewis, “Going Infinite”, a Alameda Research perdeu quase todos os 170 milhões de dólares que arrecadou na sua primeira ronda de financiamento, que foi apoiada principalmente pela “comunidade do altruísmo eficaz”. Além da estratégia de arbitragem de comprar Bitcoin barato nos Estados Unidos e vendê-lo no Japão com lucro, sua estratégia de negociação de alta frequência também teve problemas, mas perdeu milhões de dólares nos primeiros meses, com mais de 500.000 perdidos. por dia em dólares de um mês, enquanto alguns fundos negociados em bolsa “simplesmente desapareceram” devido à má gestão do dinheiro.
• A SBF processou sua seguradora CNA, alegando que não pagou honorários advocatícios relacionados à defesa contra acusações de fraude. A reclamação legal da SBF cita mais de uma dúzia de ações judiciais civis e regulatórias relacionadas à FTX, indicando que os custos legais estão aumentando.
• O ex-porta-voz da FTX, Kevin O’Leary (um conhecido empresário canadense), disse que, à medida que a indústria de criptografia muda para aceitar a regulamentação, a era dos “crypto cowboys” acabou. De acordo com o livro “Going Infinite”, a FTX pagou ao famoso empresário canadense US$ 15,7 milhões por “20 horas de serviço, 20 postagens sociais, um almoço virtual e 50 assinaturas”. Mas nem todos os executivos da FTX concordam com o valor do negócio. A SBF, entretanto, disse que os fãs ouviriam conselhos financeiros. Porque investir é uma espécie de interação social, não tem sentido, mas é um facto. Segundo o livro, a SBF também tentou contratar o apresentador da CNBC Jim Cramer.