Manipulando o mercado e obtendo lucros ilegais, Celsius é pego em um vórtice legal com os reguladores dos EUA

Por Karen, Foresight News

Na quinta-feira, Celsius e seu ex-CEO Alex Mashinsky foram indiciados pela Securities and Exchange Commission (SEC), pelo Departamento de Justiça dos EUA (DOJ), pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e pela Federal Trade Commission (FTC). Enquanto isso, Alex Mashinsky foi preso na manhã de quinta-feira, horário local, informou a Bloomberg citando pessoas familiarizadas com o assunto.

No ano passado, desde o cancelamento da UST, os fundos começaram a ser retirados da Celsius em ritmo acelerado. Para fazer frente às retiradas e obter liquidez, por um lado, a Celsius vendeu ativos como BTC e ETH em grande escala, e, por outro lado, ativos hipotecados por meio de acordos DeFi, como AAVE e Compound. Stablecoins, como USDC. No entanto, a desancoragem do stETH e a contínua queda nos preços do ETH e do BTC o forçaram a aumentar a garantia de ativos, enquanto a constante demanda por saques reduziria seus ativos atuais.

Em 13 de junho de 2022, Celsius suspendeu todos os saques, transações e transferências de contas. Posteriormente, Celsius disse que exploraria a possibilidade de buscar transações estratégicas e reestruturação da dívida enquanto estabilizava a liquidez e as operações. Em meados de julho de 2022, a Celsius entrou com pedido de falência para maximizar o valor para todas as partes interessadas.

O Foresight News resume e reúne os detalhes das alegações contra a Celsius pela SEC, DOJ, CFTC e FTC, para que os leitores possam entender as alegações contra a Celsius e as decisões solicitadas pelas agências governamentais que supervisionam os mercados de valores mobiliários e futuros dos EUA e protegem a implementação das leis .

DOJ processa Celsius

O diretor assistente interino do escritório do FBI em Nova York, Curtis, anunciou a acusação não lacrada acusando o fundador e ex-CEO da Celsius Network LLC, Alex Mashinsky, e suas entidades afiliadas a subsidiárias por fraude de valores mobiliários, fraude de commodities e transferências eletrônicas, de acordo com documentos divulgados pelo Departamento dos EUA. de fraude na Justiça. As alegações alegam que Alex Mashinsky organizou um esquema fraudulento projetado para fraudar os clientes da Celsius e aumentar os preços da CEL, fazendo repetidamente declarações enganosas e falsas para enganar os clientes sobre os principais aspectos dos negócios da Celsius, incluindo o sucesso e a lucratividade da Celsius e a natureza dos investimentos da Celsius. ganha com o dinheiro do cliente.

E Alex Mashinsky ganhou pessoalmente cerca de US$ 42 milhões com a venda da CEL, e o CMO da Celsius, Roni Cohen-Pavon, ganhou pelo menos US$ 3,6 milhões com a venda da CEL.

Alex Mashinsky indiciado por sete acusações de fraude de títulos, fraude de commodities, fraude eletrônica, conspiração para fixar preços CEL, esquema para manipular preços CEL, manipulação de mercado CEL, CEL fraudulenta, Roni Cohen-Pavon indiciado com conspiração para fixar preços CEL, esquema fraudulento para manipular os preços da CEL, manipulação de mercado da CEL e fraude de transferência eletrônica contra a CEL. O gráfico abaixo mostra a pena máxima enfrentada pelo acusado. (Lembrete: as acusações na acusação são apenas alegações, e os réus são presumidos inocentes até que se prove o contrário.)

O procurador dos EUA Williams também anunciou que os EUA firmaram um acordo de não acusação com Celsius, segundo o qual Celsius concordou em aceitar a responsabilidade por seu papel no esquema fraudulento.

SEC dos EUA processa Celsius

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA entrou com uma ação no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York contra a CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) e Alex Mashinsky, ex-CEO da Celsius, como autor.

Na denúncia de 51 páginas emitida pela SEC dos EUA, 299 parágrafos foram usados para detalhar as “evidências criminais” de Celsius e Alex Mashinsky durante o processo de desenvolvimento da plataforma Celsius desde sua criação em 2018 até junho de 2022, inclusive por meio de títulos não registrados e fraudulentos emissão e venda de ativos, levantou bilhões de dólares de investidores e, em seguida, prometeu aos investidores um alto retorno de até 17% por meio do plano “Ganhe Juros” e impediu que os investidores retirassem dados da plataforma manipulando o preço dos tokens CEL. Bilhões de dólares em criptoativos.

Notavelmente, a SEC descreveu diretamente a CEL como o próprio título de criptoativos da Celsius, dizendo que a Celsius também alegou que as responsabilidades da empresa excediam seus ativos em aproximadamente US$ 1,2 bilhão por mês após o pedido de falência.

A queixa da SEC também alega que a Celsius repetidamente alegou falsamente que havia levantado US$ 50 milhões em sua oferta de ICO, quando na verdade levantou apenas cerca de US$ 35 milhões.

A SEC dos EUA acredita que Celsius violou várias disposições fraudulentas do Securities Act e do Exchange Act, bem como realizou ofertas e vendas de títulos não registrados, e espera que o tribunal tome as seguintes decisões ou ordens contra o réu:

1. O réu é considerado culpado das supostas violações;
2. Restringir e proibir permanentemente os Réus de se envolverem em violações das Seções 5(a), 5© e 17(a) da Securities Act [15 USC § 77e(a), 77e©, 77q(a) ], Seções 9(a)(2) e 10(b) do Exchange Act [15 USC §78i(a)(2), 78j(b)], e 10b-5 [17 CFR §240.10b-5 ];
3. Impedir permanentemente o Réu Alex Mashinsky de registrar valores mobiliários de acordo com a Seção 12 do Exchange Act de acordo com a Seção 20(e) do Securities Act e Seção 21(d)(2) do Exchange Act ou de Diretores ou diretores de qualquer emissor de valores mobiliários apresentando um relatório de acordo com a Seção 15(d) da Lei;
4. De acordo com a Seção 20(b) da Securities Act e as Seções 21(d)(1) e 21(d)(5) da Exchange Act, os Réus estão permanentemente impedidos de participar direta ou indiretamente na compra, oferta, ou venda de quaisquer valores mobiliários de ativos criptográficos, ou se envolver em atividades que induzam ou tentem induzir outros a comprar, oferecer ou vender quaisquer valores mobiliários de ativos criptografados;
5. De acordo com a Seção 21(d)(3), (5) e (7) da Exchange Act, ordene que o Réu Alex Mashinsky entregue qualquer produto indevido derivado da conduta ilegal alegada nesta reclamação e pague juros pré-julgamento ;
6. Condenar os réus a pagar uma multa civil de acordo com a Seção 20(d) do Securities Act e a Seção 21(d) do Exchange Act, em um valor a ser determinado pelo tribunal;
7. Ordenar qualquer outra ação judicial que o tribunal considere justa, equitativa e apropriada com relação à aplicação das leis federais de valores mobiliários e à proteção dos investidores.

US FTC processa Celsius

CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC, CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS NETWORK INC. Shlomi Daniel Leon (cofundador e diretor de estratégia da Celsius) e Nuke Goldstein (CTO da Celsius).

A FTC alega no processo que “pelo menos de 19 de junho a junho de 2022, os réus fraudaram os consumidores na transferência de seus ativos de criptomoeda para a plataforma Celsius, alegando falsamente que seus depósitos eram seguros e prometendo fazê-lo de maneira “livre de riscos”. . Os consumidores obtêm lucros e também garantem manter reservas suficientes para os clientes sacarem a moeda a qualquer momento, porque a Celsius tem “bilhões de dólares em liquidez”, mas, na verdade, os réus desperdiçaram os depósitos dos consumidores, inclusive fazendo empréstimos não garantidos e não garantidos, não mantinha fundos líquidos suficientes, e Celsius chegou a afirmar que era uma alternativa segura ao setor bancário.” A FTC também abordou falsas representações feitas pelos réus nos negócios.

Consequentemente, a FTC considera que as práticas e conduta dos réus violaram o FTC Act e o Gramm-Leach-Bliley (GLB Act) e constituíram um ato de ficção, fraude, engano, etc., e solicita e ordena danos monetários, preliminares e liminares permanentes e outras compensações. A FTC disse que as violações dos réus estavam relacionadas à venda e venda de empréstimos em criptomoeda e serviços de custódia.

A FTC acredita que os consumidores estão sofrendo, sofreram e continuarão a sofrer danos significativos e que, se o tribunal não conceder uma liminar, os réus provavelmente continuarão a prejudicar os consumidores e o interesse público. Consequentemente, a FTC está solicitando ao tribunal que:

1. Emitir uma liminar permanente para evitar futuras violações da Lei FTC e da Lei GLB;
2. Deferir a concessão da liminar e tutela acessória, que é a possibilidade de evitar prejuízos aos consumidores durante a extinção desta ação e preservar a possibilidade de efetiva tutela final;
3. Conceder compensação monetária e outra na medida autorizada pelo tribunal;
4. Conceder qualquer compensação adicional que o tribunal considere justa e adequada.

Em um comunicado à imprensa emitido após o arquivamento do processo, a FTC alegou que a FTC chegou a um acordo com a Celsius, proibindo permanentemente a plataforma de lidar com ativos de consumidores e acusando três ex-executivos de fraudar os consumidores ao prometer falsamente que os depósitos são seguros e prontamente disponíveis. .ou transfira criptomoedas para a plataforma. As empresas também concordaram com um julgamento de US$ 4,7 bilhões que será suspenso para permitir que a Celsius devolva os ativos remanescentes aos consumidores durante o processo de falência.

No entanto, o ex-CEO da Celsius, Alexander Mashinsky, e os cofundadores da Celsius, Shlomi Daniel Leon e Hanoch Nuke Goldstein, não concordaram com o acordo, e o caso da FTC contra eles continuará no tribunal federal.

US CFTC processa Celsius

A Blockworks disse que, de acordo com o processo da CFTC, a Celsius “como uma operadora de pool de commodities não registrada para a Celsius Pool, solicitou, aceitou e recebeu ativos com o objetivo de negociar participações em commodities; e Alex Mashinsky atuou como uma afiliada não registrada do CPO para solicitar O público contribui com dinheiro para a Celsius Pool. Para obter os retornos prometidos aos clientes, a Celsius adotou uma estratégia de investimento muito arriscada, incluindo estender milhões de dólares em empréstimos não garantidos e milhões de dólares em protocolos DeFi não regulamentados e de alto risco.