Abogado de Web3: ¿Cuáles son los problemas legales a los que se debe prestar atención al proporcionar servicios técnicos a BTC intercambio?

Escrito por: Huang Peng, Rao Weitong, Man Kun Law Firm

Como es bien sabido, en China continental no se permite la realización de negocios de Dinero virtualintercambio, lo que ha llevado a que muchos intercambios fundados por chinos elijan ir al extranjero y se dirijan a Singapur, Japón, Corea del Sur, el sudeste asiático, etc., para evitar la regulación en China. Sin embargo, los programadores chinos son talentosos y tienen un alto nivel técnico, lo que ha llevado a la situación actual en la industria de intercambio: externalización de intercambio en el extranjero o contratación de equipos técnicos locales.

Entonces, ¿qué problemas legales deben tener en cuenta y abordar este tipo de profesionales de la tecnología? En primer lugar, el abogado Mann-Kuhn nos muestra los escenarios comunes de servicios técnicos.

Escenarios de servicios técnicos

Escenario uno

Pequeño A es un programador en China que trabaja para una empresa de tecnología. La empresa parece ser una empresa de desarrollo de software común, pero en realidad es una empresa de fachada establecida por un intercambio de Dinero virtual en China, donde todos los empleados son responsables del desarrollo y mantenimiento de la plataforma de intercambio. Este tipo de empresa suele firmar contratos laborales y proporcionar beneficios sociales a los empleados.

Escenario Dos

小B también trabaja para un intercambio extranjero. A diferencia de小A, este intercambio no tiene una empresa establecida en el país, sino que firma un contrato de servicios con小B, que establece que小B proporcionará servicios técnicos como trabajador por contrato. Sin embargo, en realidad,小B es un empleado oficial de la empresa y proporciona servicios técnicos para el intercambio de Dinero virtual de forma remota.

Escenario Tres

C es una empresa independiente que se especializa en servir a la industria Web3. La empresa ha llegado a un acuerdo de colaboración con un intercambio en el extranjero, donde C es responsable del desarrollo y mantenimiento técnico de la plataforma de intercambio.

Entonces, ¿qué problemas legales deben tener en cuenta respectivamente las empresas A, B y C?

Evaluación de problemas de cumplimiento principal

En cualquier escenario anterior, uno de los problemas centrales de Cumplimiento legal que surge es el riesgo legal que conlleva la actividad de Dinero virtualintercambio, esto depende en gran medida del grado de Cumplimiento de las operaciones de Dinero virtualintercambio. Como socios colaboradores, todos deberían asegurarse de poder demostrar a las autoridades pertinentes en cualquier momento que han cumplido con sus obligaciones de manera prudente y que no tenían conocimiento real o supuesto de posibles actividades delictivas de Dinero virtualintercambio. Las tres exigencias de Cumplimiento de Dinero virtualintercambio a continuación deben incluirse en el alcance de la debida diligencia antes de la colaboración.

¿Se proporciona servicio a los residentes de China continental?

El aviso publicado el 15 de septiembre de 2021 sobre la prevención y el manejo de los riesgos de especulación en el intercambio de dinero virtual establece claramente que los intercambios de dinero virtual en el extranjero que brindan servicios a los residentes en China a través de Internet también constituyen actividades financieras ilegales. Las personas que trabajan en estos intercambios de dinero virtual en el extranjero y las personas jurídicas, organizaciones no jurídicas y personas naturales que estén conscientes o deban estar conscientes de sus actividades relacionadas con dinero virtual pero aún les proporcionen servicios de marketing, pago, soporte técnico, etc., serán responsables legalmente.

La falta de usuarios en China implica que no hay víctimas residentes en China. Por lo tanto, las diversas actividades delictivas potenciales como estafas, esquemas piramidales, recaudación ilegal de fondos y manipulación del mercado que podrían poner en peligro la seguridad personal y patrimonial de los ciudadanos chinos también disminuirán significativamente.

¿Se proporciona el servicio de cambio de Renminbi a Dinero virtual?

El Dinero virtualintercambio es fácilmente utilizado como un canal para el Blanqueo de capital y actividades delictivas de forex, lo que socava el orden financiero y la seguridad financiera. Esta es también la razón por la cual U商 actualmente enfrenta un alto riesgo penal.

En diciembre de 2023, en el caso típico de violación de la ley de forex “Caso de operación ilegal de Zhao y otros”, publicado conjuntamente por la máxima fiscalía y la autoridad de forex nacional, el tribunal consideró que los infractores utilizaban Dinero virtual como intermediario para obtener ganancias al proporcionar servicios de cambio y pago transfronterizos y ganar diferenciales de Tasa de cambio, lo que constituía un uso indebido de las características especiales de Dinero virtual para eludir la supervisión de forex nacional, logrando la conversión de valor entre forex y renminbi a través del intercambio “forex— Dinero virtual— renminbi”, lo que se considera una compraventa encubierta de forex y debe ser llevado a juicio por el delito de operación ilegal según la ley.

Por lo tanto, si el intercambio de Dinero virtual al que sirve corta la cadena de conversión entre Dinero virtual y yuan, también aumentará significativamente el riesgo penal correspondiente.

¿Es legal en la ubicación donde operamos?

A través de la evaluación de los dos primeros criterios, ya se puede ver básicamente si cumple con la primera condición; lo más importante a continuación es ver su situación legal en el lugar de operación. Según las reglas de jurisdicción penal de China, solo las Dinero virtualintercambio en el extranjero que cumplan simultáneamente con las siguientes tres condiciones están sujetas a la jurisdicción de la ley penal de nuestro país:

• Para delitos cometidos contra la República Popular China o sus ciudadanos;
• Según la ley penal china, la pena mínima es de más de tres años de prisión.
• Ser castigado según la ley del lugar donde se cometa el delito.

Tomando a Japón como ejemplo, el 25 de mayo de 2016, la asamblea plenaria del Senado de Japón aprobó la enmienda a la Ley de Servicios de Pago, reconociendo Dinero virtual como un medio de pago legal y lo incorporó al marco legal. La Agencia de Servicios Financieros del Japón regula las instituciones de intercambio de Dinero virtual mediante un sistema de registro. Si el intercambio de Dinero virtual de Japón se ha registrado y archivado en la Agencia de Servicios Financieros, la legalidad se considera cumplida al menos en términos formales.

Evaluación de otros problemas legales

Problemas de cumplimiento del contrato

Para la empresa C, si hay cuentas por cobrar y la otra parte no puede pagar según el contrato, se debe considerar el problema de los recursos disponibles. En el contexto de la política judicial más cautelosa en el país, someter una disputa contractual a la corte puede enfrentar un gran debate sobre la eficacia del contrato. Si el tribunal lo considera válido, significa que también reconoce implícitamente la legitimidad de la contraparte en el intercambio de dinero virtual. Probablemente sea una carga considerable para el tribunal. Para mitigar el riesgo de incumplimiento, sería más apropiado recibir la totalidad o la mayor parte del pago del contrato antes de prestar el servicio, y al mismo tiempo establecer la jurisdicción de cualquier disputa en una institución de arbitraje internacional. Además, en el texto del contrato, también se puede permitir que el intercambio de dinero virtual se “autodefina inocente” en las cláusulas de considerandos o compromisos, para demostrar su identidad empresarial legal y mostrar que el proveedor de servicios tecnológicos ha cumplido con su deber de diligencia.

Riesgo de disputas laborales

Para alguien como Xiao B, que trabaja en el intercambio de Dinero virtualintercambio de forma remota en el país, enfrentará riesgos en cuanto a la protección de los derechos laborales. La legislación laboral de nuestro país solo protege las relaciones legales entre las empresas nacionales y sus empleados. Es difícil disfrutar de todas las protecciones de la ley laboral al trabajar directamente para una empresa extranjera o firmar contratos relacionados. Por ejemplo, en el caso de despidos, los empleados despedidos solo pueden depender de la buena voluntad de la empresa para obtener una compensación. Además, si el pago se realiza en forma de Dinero virtual, los empleados en China también tendrán dificultades para reclamar en caso de recortes salariales, reducciones salariales, retención de bonificaciones u otras situaciones similares.

Además, debido a que tanto A como B podrían considerarse empleados internos de intercambio, es necesario prestar más atención al cumplimiento del propio negocio de intercambio en comparación con los socios externos. Debido a su estrecha relación con intercambio, comprenden mejor la situación operativa real de intercambio. Si hay alguna falta de cumplimiento en intercambio, los empleados también podrían ser responsables legalmente.

Riesgo de supervisión administrativa

Para la empresa C, después de todo, solo puede realizar una revisión formal de la situación de cumplimiento del intercambio. Durante el período de cooperación, no se descarta que este intercambio esté involucrado en actividades ilegales o actos ilícitos ocultos que se descubrirán más adelante, lo que llevará a la intervención de las autoridades regulatorias chinas. Además de cooperar con la investigación, es posible que el negocio normal de la empresa también se vea afectado, por lo que la empresa debe preparar un plan de contingencia de riesgos con anticipación.

Sugerencia del abogado Man-Kuen

Basándose en los posibles problemas legales anteriores, el abogado Man Kun sugiere a las empresas y particulares que pretendan proporcionar servicios técnicos a Dinero virtualintercambio en el extranjero que consideren cuidadosamente intercambio desde múltiples perspectivas.

• Desde el registro, KYC, depósito y retiro, hasta la evaluación de protocolos de la plataforma, ¿Dinero virtual intercambio ofrece servicios a los residentes chinos? ¿Ofrece servicios de intercambio entre RMB y Dinero virtual?
• Según la ley de la ubicación de intercambio, investigue si cumple con los requisitos operativos locales de Dinero virtual intercambio.
• Se requiere que el intercambio proporcione información corporativa, información de cumplimiento, compromisos y otros documentos como parte del proceso contractual.
• Diseñar adecuadamente el modo de transacción para reducir el riesgo de incumplimiento; prestar atención a las disposiciones de jurisdicción del contrato para aumentar la posibilidad de recurso.
• Mantenga evidencia suficiente de su deber de cuidado para su uso futuro como prueba.

Para los empleados que pretendan prestar servicios técnicos a Dinero virtual intercambio en el extranjero, se recomienda seguir las sugerencias anteriores y tener en cuenta las diferencias de riesgo legal que pueden surgir en diferentes puestos y formas de empleo.