Guía de prevención de riesgos penales para startups de Web3 (I): Identificación y prevención de riesgos de esquemas piramidales

Con la amplia difusión y aplicación de la Cadena de bloques, Web3, Dinero virtual y otros reclamos, en realidad se han producido casos de ser engañados a nivel mundial, como el liderazgo organizado en esquemas piramidales, la apertura de casinos y operaciones ilegales. Sin embargo, durante el proceso de consulta y litigio proporcionado por el abogado Mankun, descubrimos que muchas veces es posible que ni siquiera el propio equipo del proyecto sepa por qué se les acusa de estos cargos, ni qué acciones específicas podrían llevar a una condena, lo que resulta en pérdidas tanto para ellos como para los usuarios.

Por lo tanto, el abogado Mankun ha iniciado esta serie de artículos para proporcionar a los emprendedores y inversores de Web3 algunas pautas para evitar problemas, comenzando con la revisión de los cargos similares de larga data en los últimos años. En este artículo, el abogado Mankun comenzará con el delito de “organizar y dirigir actividades de esquema piramidal” (en adelante “delito de esquema piramidal”).

Recuento de casos de venta piramidal

En la práctica judicial de los últimos años, ha habido un aumento constante de casos de delitos de esquemas piramidales relacionados con Dinero virtual. Veamos algunos casos representativos:

Caso A

Chen y otros utilizaron la llamada tecnología blockchain para establecer actividades de venta piramidal en la plataforma de red “TOKEN”. Los participantes debían obtener una cuenta de miembro en la plataforma a través de recomendaciones en línea y pagar Dinero virtual como tarifa de entrada, realizando operaciones de Arbitraje a través de la tecnología de "perro inteligente para obtener ganancias en la plataforma. Los miembros de la plataforma formaron niveles ascendentes y descendentes, y según el número de miembros descendentes desarrollados y la cantidad de inversión, la plataforma devolvía beneficios a través de tres métodos: beneficios de perro inteligente, beneficios de enlace y beneficios ejecutivos. Según las estadísticas, la plataforma de red “TOKEN” registró más de 2,6 millones de cuentas de miembros, con 3293 niveles, recaudando más de 9 millones de Dinero virtual, incluyendo BTC, USD, Token de Ethereum, y otros. El tribunal determinó que Chen fue condenado a once años de prisión y una multa de 6 millones de RMB por organizar y liderar actividades de venta piramidal.

Caso B

Yang diseñó la emisión de la moneda Tai Xi, estableció la plataforma Tai Xi y, sin actividad empresarial real, fabricó perspectivas de beneficio e implementó diversas formas de promoción en línea y fuera de línea. Se exigió a los participantes que compraran Tai Xi y bloquearan sus posiciones para obtener la calificación de recomendación de desarrollo de línea descendente. La plataforma estableció formas de reembolso estáticas, dinámicas y basadas en el rendimiento, y tentó a los participantes a continuar reclutando a otros. Según la evaluación, desde su fundación hasta el día del delito, la plataforma Tai Xi tuvo un total de 200.989 miembros registrados, 111.852 de los cuales poseían Tai Xi Coins, y 44 niveles de membresía Tai Xi. El tribunal condenó a Yang y otros a penas de prisión de entre siete y un año por liderar y organizar actividades de comercialización en cadena, y multas totales de 2 millones de yuanes.

Caso de estudio C

El grupo de desarrolladores liderado por Mou desarrolló la aplicación ‘Mundo Polar’, que se promociona con proyectos de juegos como ‘Millones de Cocodrilos’ y ‘Excavemos dinosaurios juntos’, atrayendo a otros a registrarse como miembros con altos rendimientos como cebo. Se requiere un código de invitación y la compra y canje de Dinero Digital para participar en el juego y obtener valor añadido de Dinero Digital. ‘Mundo Polar’ ofrece tres formas principales de ganar dinero: ingresos estáticos, ingresos dinámicos y premios de equipo. Según la evaluación, el número total de niveles de membresía de ‘Mundo Polar’ supera las 3 capas y el número de participantes supera los 10,000. El tribunal condenó a Mou a seis años y seis meses de prisión y una multa de 250,000 yuanes por el delito de organizar y dirigir actividades de marketing multinivel.

**Recapitulación: **Se puede observar que los escenarios relacionados con esquemas piramidales de criptomonedas suelen ocurrir en el campo de la inversión. En comparación con las actividades piramidales en las inversiones tradicionales, estas actividades delictivas relacionadas con las criptomonedas pueden acumular fondos más rápidamente y ampliar su alcance gracias al poder de difusión de Internet. Al mismo tiempo, la fuerte demanda de inversión, las altas ganancias tentadoras, así como el entusiasmo excesivo y la comprensión superficial de las criptomonedas, proporcionan condiciones favorables para estas actividades delictivas, lo que aumenta aún más su daño social.

¿Cómo se determina la venta piramidal?

Entonces, ¿qué comportamientos en el proyecto Dinero virtual se considerarán delitos de esquema piramidal? Primero, veamos la definición y los elementos constitutivos del esquema piramidal en términos de la ley administrativa y penal.

El comportamiento de la venta piramidal es específicamente cuando el operador establece un umbral de costo para que los nuevos miembros se unan, y ata a los miembros en niveles de agencia jerárquicos en un orden específico, y se les paga en función de la cantidad de líneas descendentes desarrolladas, formando un ciclo cerrado de crecimiento y expansión constante.

De acuerdo con la definición de venta piramidal en el Reglamento sobre la Prohibición de la Venta Piramidal promulgado por el Consejo de Estado y el Recordatorio de Advertencia de Riesgo de la Administración Estatal de Industria y Comercio sobre Nuevas Actividades de Venta Piramidal, en términos generales, siempre que se cumplan los siguientes elementos al mismo tiempo en las actividades comerciales, constituye un esquema piramidal.

• Cuota de entrada: Pagar o pagar indirectamente la cuota de entrada, es decir, pagar para unirse antes de poder obtener la “calificación” para recibir recompensas y desarrollar una línea descendente.
• Desarrollo de downline: desarrollar directa o indirectamente downlines, es decir, reclutar personas y organizarlas en una jerarquía según un cierto orden;
• Remuneración jerárquica: Compensación derivada del rendimiento de ventas de los subordinados directos o indirectos desarrollados por la línea ascendente, o compensación o reembolso derivados del número de personas desarrolladas directa o indirectamente.

Entonces, según el artículo 224-1 del Código Penal de la República Popular China, si existe al mismo tiempo la conducta de inducir, coaccionar a otros a participar o engañar para obtener propiedades, constituirá el delito de organizar y dirigir actividades de venta en cadena.

Mientras tanto, según la disposición (II) artículo 70 sobre los estándares de presentación y enjuiciamiento de casos penales por parte de las fuerzas de seguridad pública de la Corte Suprema y el Ministerio de Seguridad Pública, las personas que desempeñen un papel clave en la implementación de actividades de venta piramidal, la creación y expansión de organizaciones de venta piramidal, y que tengan más de 30 miembros en su línea descendente y tres o más niveles también serán enjuiciados.

Según el caso anterior, de hecho, no es difícil darse cuenta de que las actividades de mercadeo multinivel tienen ciertas similitudes en el mercado de Dinero virtual, a menudo se presentan los siguientes escenarios.

• Umbral de entrada: Para poder utilizar las funciones, servicios de valor agregado o recibir recompensas proporcionadas por el proyecto, los participantes generalmente deben comprar los productos del proyecto o pagar una cierta cantidad de dinero para ser elegibles. Estafar a los participantes con la tarifa de entrada es la fuente directa de ingresos de la estafa piramidal, y todos los demás requisitos se centran en ello, ya sea el sistema de compensación multinivel o la captación de personas, el objetivo final es obtener beneficios ilegales de los participantes más numerosos.
• Modelo de reclutamiento en pirámide: Debido a que los proyectos de este tipo de esquemas de venta multinivel dependen de la incorporación constante de nuevos miembros para mantener la cadena de fondos en funcionamiento, en lugar de obtener beneficios a través de inversiones reales. En este modelo, los promotores del proyecto, con el objetivo de obtener beneficios rápidos, suelen recurrir a engaños, persuadiendo a otros a unirse a través de la construcción de confianza y promesas de altos rendimientos. El reclutamiento en pirámide se lleva a cabo de diversas formas: en línea, a través de plataformas de redes sociales para atraer inversores; y de forma privada, mediante mensajes directos y la explotación de sentimientos para ganar confianza e inducir a los inversores. Offline, se organizan reuniones para promocionar el proyecto cara a cara, continuando con las falsas promesas para fortalecer aún más la confianza de los inversores. **Estructura jerárquica de participación en los beneficios de Largo: **El equipo del proyecto establece una variedad de descuentos o mecanismos de reembolso, pero en esencia, los ingresos de los participantes están directamente relacionados con el número y el nivel de la línea descendente de su desarrollo, y el principal ingreso de los participantes proviene del desarrollo de la línea descendente en lugar de las ganancias del proyecto en sí. La comprensión de la remuneración jerárquica se divide en dos partes, una es el juicio de jerarquía, de acuerdo con las “Medidas para la administración de la venta piramidal” promulgadas por la Administración Estatal de Industria y Comercio y las “Opiniones sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la ley en el tratamiento de casos penales de organización y dirección de actividades de venta piramidal”. La jerarquía en un caso de esquema piramidal se calculará de la siguiente manera: 1. En un caso de esquema piramidal manejado por un órgano de seguridad pública que sea sospechoso de ser un delito penal, el nivel más alto se contará como el primer nivel; 2. En un caso de esquema piramidal tramitado por el órgano administrativo de industria y comercio, no se tendrá en cuenta el nivel más alto; 3. El nivel intermedio se calculará en función de la relación entre las líneas superior e inferior; 4. El nivel más bajo no se considera un nivel. La otra es la comprensión del mecanismo de remuneración, independientemente del tipo de método de remuneración que proporcione la parte del proyecto, siempre que su esencia sea fomentar el desarrollo de líneas descendentes, implicará esquemas piramidales en el sentido del derecho administrativo.

Sugerencia del abogado Mankiw

Por lo tanto, en base a la comprensión de las actividades de venta piramidal, debemos tomar una actitud rigurosa y seria, y minimizar en la medida de lo posible el riesgo de participar en actividades de venta piramidal, como sugiere el abogado Mankiw:

Para los empresarios

Al construir un proyecto, debe tener en cuenta los siguientes puntos para evitar que se le considere un esquema piramidal:

• Cumplimiento legal. El equipo del proyecto debe comprender y cumplir con las leyes y regulaciones relevantes del país para garantizar que el modelo operativo del proyecto sea legal y evitar la promoción utilizando un modelo de esquema piramidal: evitar la creación de niveles de agentes largos, es decir, evitar situaciones en las que haya dos o más niveles de agentes entre el equipo del proyecto y los usuarios finales; al mismo tiempo, es necesario establecer límites claros para los riesgos penales, donde se considera que hay indicios de esquema piramidal cuando hay más de 3 niveles y más de 30 personas involucradas, y se considera una situación grave (más de 5 años) cuando hay más de 120 personas involucradas o una inversión de más de 2.5 millones de yuanes.
• Operación transparente. Mantener la transparencia en la operación del proyecto, clarificar las fuentes de ingresos y los mecanismos de distribución. El proyecto debe evitar modelos de rebajas directas o indirectas de los subordinados a los superiores, y asegurarse de que la remuneración se base en el rendimiento real centrado en la venta de bienes o servicios. Al mismo tiempo, el proyecto debe divulgar regularmente la situación financiera y operativa del proyecto a los inversores para aumentar su confianza.
• Configuración razonable de recompensas. Establecer un mecanismo de recompensas razonable para evitar atraer a los inversores con recompensas excesivas. Los promotores del proyecto deben considerar la capacidad de ganancias reales del proyecto y el objetivo final del modelo de negocio al establecer una recompensa de inversión razonable, evitando promesas excesivas. Al mismo tiempo, los promotores del proyecto deben evaluar si su modelo de negocio puede provocar directa o indirectamente la pérdida ilegal de propiedad de otros, evitando así el fraude de la propiedad de otros.

Para los empresarios

Al participar en inversiones, preste atención a los siguientes puntos para identificar proyectos de esquemas piramidales:

• Elija proyectos con cuidado. Elija proyectos con calificaciones legales y buena reputación para evitar inversiones ciegas. Los inversores deben comprender y investigar completamente la situación real del proyecto, evitando creer en la publicidad y las promesas. Deben estar alerta ante proyectos con requisitos de entrada altos o estructuras de esquema ponzi, para evitar caer en un ciclo de marketing multinivel.
• Hacer juicios racionales sobre las ganancias. Manténgase racional y no se deje tentar por altos rendimientos. Examine cuidadosamente la situación real del proyecto. Los inversores deben hacer juicios racionales sobre el retorno de la inversión del proyecto y estar alerta ante las palabras como “ganancias seguras” y “ganancias rápidas”. No creas que los pasteles caen del cielo para evitar caer en trampas y perder dinero. Al mismo tiempo, es necesario comprender el mecanismo de distribución del proyecto, estar alerta ante la naturaleza de la remuneración jerárquica y tomar medidas para evitar riesgos propios.
• Consulte con profesionales. Antes de invertir, consulte a abogados o asesores financieros profesionales para comprender la legalidad y los riesgos del proyecto. Los inversores deben buscar asesoramiento y ayuda profesional para evitar tomar decisiones erróneas debido a la falta de conocimientos especializados.

Conclusión

El desarrollo de la tecnología de redes ha traído conveniencia a la vida, pero también ha dado lugar a comportamientos ilegales. Con la popularidad de conceptos como BTC y blockchain, cuando las personas entran en contacto con estas nuevas cosas e intentan comprenderlas, siempre se encontrarán con diversos problemas potenciales, lo que conlleva ciertos riesgos. Por ejemplo, en actividades de estafa piramidal, los organizadores o participantes pueden no darse cuenta de que están involucrados en una estafa piramidal, pero en realidad, las características fundamentales de este tipo de comportamiento, como pagar una tarifa de entrada, establecer relaciones jerárquicas para reclutar a más personas y establecer condiciones de compensación, ya definen el problema potencial de cumplimiento.

Si ya ha participado, salga a tiempo y busque la ayuda de un equipo de abogados profesionales para resolver los posibles problemas que puedan surgir. El abogado Mankun seguirá abordando diversos problemas comunes de la cadena de bloques, abriendo así un camino seguro y cumplido para un futuro más largo para emprendedores e inversores. ¡manténgase atento!