¿SBF será encarcelado? Eche un vistazo al análisis del caso realizado por profesionales del derecho

Fabricante: NikhileshDe, CoinDesk

Compilado por: Wu Shuo Blockchain

Si el fundador de FTX, SBF, es declarado culpable de fraude electrónico y/o conspiración, podría pasar una cantidad considerable de tiempo en prisión. Pero hay muchas posibilidades de que el hombre de 31 años no pase el resto de su vida en prisión.

El juicio de SBF en relación con las operaciones y el colapso de FTX y su fondo de cobertura afiliado Alameda Research comenzará la próxima semana. Los fiscales tendrán que demostrar que mintió conscientemente a sus clientes o prestatarios, sabía que estaba mal, intentó defraudarlos o cooperó conscientemente con al menos una persona para intentar defraudar a prestatarios, clientes o inversores.

La carga de la prueba recae en el fiscal. Por el contrario, el equipo de la defensa sólo tuvo que convencer al jurado de que el Departamento de Justicia no demostró que SBF violara la ley.

Los cargos incluyen específicamente:

1. Realizar fraudes en transferencias bancarias a clientes de FTX

2. Conspiró con otros para cometer fraude de transferencias bancarias contra clientes de FTX

3. Realizar fraude de transferencias bancarias contra los prestatarios de AlamedaResearch

4. Conspiró con otros para cometer fraude de transferencias bancarias contra los prestatarios de AlamedaResearch.

5. Conspiró con otros para cometer fraude de valores contra inversores de FTX

6. Conspiró con otros para cometer fraude [¿de productos básicos?] a clientes de FTX

7. Conspiró con otros para lavar dinero y ocultar las ganancias del fraude de transferencias bancarias contra clientes de FTX.

Sustancia y conspiración

De estos, sólo el primer y tercer cargo (cometer fraude electrónico contra clientes de FTX y prestatarios de Alameda Research) fueron “sustanciales”, lo que significa que el Departamento de Justicia acusó a SBF de cometer activamente estos delitos.

Los cinco restantes son cargos de “conspiración”, lo que significa que los fiscales afirman que planeó cometer el crimen con al menos otra persona. En las instrucciones propuestas para el jurado, el Departamento de Justicia pidió al juez Lewis Kaplan que aclarara que, a diferencia de los cargos sustantivos, “no es necesario probar que un delito realmente… ocurrió” en un cargo de conspiración.

Martin Auerbach, abogado del bufete de abogados Withersworldwide, dijo a CoinDesk que, por cargos de conspiración, el Departamento de Justicia tendrá que demostrar más allá de toda duda razonable que al menos dos personas “acordaron engañar a la gente” y tomaron medidas claras para hacerlo. Dijo que enviar un correo electrónico o intentar defraudar a alguien a través de una herramienta en línea cumpliría con los requisitos para un cargo de fraude electrónico interestatal.

Para cargos sustanciales, el Departamento de Justicia tendrá que demostrar que SBF realmente cometió un delito, dijo Auerbach.

Construir caso

Jordan Estes, socio de Kramer Levin, dijo a CoinDesk que los cargos relacionados con el fraude son relativamente similares. Todos los casos involucran a SBF supuestamente mintiendo a clientes o prestatarios. Es probable que el Departamento de Justicia intente simplificar el caso tanto como sea posible para permitir que el jurado se centre en las mentiras y el engaño que alegan que cometió. Parte de esto implica intención, dijo Estes. Si el equipo de defensa de SBF puede demostrar que no tenía intención de intentar cometer fraude, es posible que lo declaren inocente.

La defensa tendrá la tarea de argumentar que el Departamento de Justicia no ha logrado solidificar su caso. Los abogados de SBF dijeron que la defensa que plantearían es que mientras estaba en el intercambio, el fundador de FTX consultó con un abogado sobre su conducta y obtuvo el permiso del abogado.

“Esto sí llega a la intención del acusado porque una de las cosas que el gobierno tiene que probar es que tenía la intención de engañar, que tenía la intención de hacer algo inapropiado”, dijo Estes. “Probablemente demostrará que tuvo abogados que lo ayudaron en cada paso”. del camino. , y pidió al jurado que dedujera de eso… que tenía buenas razones para creer que no hizo nada indebido".

Para ello, los equipos de la defensa pueden intentar atacar la credibilidad o las pruebas de los testigos del Departamento de Justicia, dijo Auerbach. Por ejemplo, podrían decir que algunos testigos cooperantes (es decir, miembros del círculo íntimo de FTX) están testificando en nombre del Departamento de Justicia y utilizando el lenguaje del Departamento porque de lo contrario corren el riesgo de ir a la cárcel.

Los fiscales también debían demostrar, en defensa de refutar el asesoramiento del abogado, que es posible que SBF no haya proporcionado a su abogado la información suficiente y necesaria para obtener el asesoramiento adecuado.

Los abogados defensores también quieren llamar a ciertos peritos para refutar el testimonio. Aunque el juez desestimó a todos los testigos de la defensa propuestos, la defensa aún puede intentar llamar a algunos siempre que se cumplan ciertos requisitos, un fallo que Estes consideró apropiado. Es difícil para estos testigos propuestos saber exactamente qué necesitan discutir hasta que ven lo que están refutando.

Como CoinDesk señaló anteriormente, el veredicto sobre cada cargo debe ser coherente. Se pidió a cada miembro del jurado que creyera que SBF cometió o no cada uno de los siete delitos de los que se le acusaba.

Si el jurado regresa y dice que no está de acuerdo con algún cargo, el juez puede enviarlos de regreso con instrucciones para volver a intentarlo. Si el jurado continúa regresando, el juez puede decir que el jurado no puede llegar a un acuerdo sobre ese cargo.

Estes dijo que el Departamento de Justicia podría volver a juzgar a SBF por cualquier cargo pendiente. Sin embargo, los fiscales no pueden volver a presentar ninguno de los cargos de los que fue absuelto, aunque la defensa puede apelar cualquier veredicto de culpabilidad.

¿115 años de prisión?

El Departamento de Justicia señaló que, según las pautas federales de sentencia, cada cargo de fraude electrónico, conspiración para fraude electrónico y conspiración para lavado de dinero conlleva una pena máxima de prisión de 20 años, mientras que cada cargo de fraude de productos básicos, fraude de valores y conspiración para financiar campañas conlleva una pena máxima de 20 años. Pena máxima de prisión de 5 años Año. En total, los ocho cargos que enfrentó inicialmente SBF (uno fue retirado posteriormente) conllevaban una sentencia total de 115 años.

Aunque los informes han sugerido que SBF podría pasar 100 o 150 años en prisión, en realidad es poco probable que pasaría tanto tiempo tras las rejas incluso si fuera declarado culpable. En primer lugar, incluso si hay múltiples condenas, es más probable que las sentencias sean simultáneas y no consecutivas.

Se agruparán cargos similares, dijo Estes.

“Cuando un juez sentencia a un acusado en un caso de múltiples cargos, asumiendo que hay una condena por múltiples cargos, el juez normalmente dirá ‘Estoy reduciendo esto al delito imputado’”, dijo Auerbach. "Si el delito subyacente es “Sí, suponemos que SBF engañó a sus inversores, prestatarios y clientes, lo que básicamente son variaciones del mismo tema, por lo que el Tribunal impondrá una sentencia sobre esta mala conducta fundamental”.

No existe una sentencia mínima obligatoria, dijo Estes. Dada la naturaleza de los cargos, aún puede haber una sentencia de prisión sustancial. El monto de los daños y otros detalles pueden resultar en una sentencia mejorada según las pautas federales de sentencia, aumentando así la sentencia potencial.

El sistema de Servicios de Libertad Condicional y Prejuicio de EE. UU. hará recomendaciones antes de que un juez imponga una sentencia. Pueden revisar las transcripciones de los juicios y los antecedentes de SBF, y pueden realizar entrevistas con SBF ellos mismos.

Esta recomendación se presentará al juez, y la defensa y la fiscalía harán sus recomendaciones.

Varios abogados entrevistados por CoinDesk dijeron que dada la gravedad del delito y los daños estimados, SBF podría pasar aproximadamente entre 10 y 20 años de prisión si es declarado culpable. Por supuesto, el juez Kaplan tiene amplia discreción y en última instancia determinará la sentencia final.