Al manipular el mercado y obtener ganancias ilegales, Celsius se ve atrapada en un vórtice legal con los reguladores de EE. UU.

Por Karen, Foresight News

El jueves, Celsius y su exdirector ejecutivo Alex Mashinsky fueron acusados por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), el Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) y la Comisión Federal de Comercio (FTC). Mientras tanto, Alex Mashinsky fue arrestado el jueves por la mañana, hora local, informó Bloomberg citando a personas familiarizadas con el asunto.

El año pasado, desde el desanclaje de UST, los fondos comenzaron a retirarse de Celsius a un ritmo acelerado. Para hacer frente a los retiros y obtener liquidez, por un lado, Celsius vendió activos como BTC y ETH a gran escala, y por otro lado activos hipotecados a través de acuerdos DeFi como AAVE y Compound Stablecoins como USDC. Sin embargo, el desanclaje de stETH y la continua caída de los precios de ETH y BTC lo obligaron a aumentar la garantía de activos, mientras que la demanda constante de retiros reduciría sus activos actuales.

El 13 de junio de 2022, Celsius suspendió todos los retiros, transacciones y transferencias de cuentas. Posteriormente, Celsius dijo que exploraría la posibilidad de buscar transacciones estratégicas y la reestructuración de la deuda mientras estabiliza la liquidez y las operaciones. A mediados de julio de 2022, Celsius se declaró en quiebra para maximizar el valor para todas las partes interesadas.

Foresight News resume y coteja los detalles de las acusaciones contra Celsius por parte de la SEC, el DOJ, la CFTC y la FTC, para que los lectores puedan comprender las acusaciones contra Celsius y las decisiones solicitadas por las agencias gubernamentales que supervisan los mercados de valores y futuros de EE. UU. y salvaguardan la implementación de las leyes. .

DOJ demanda a Celsius

El subdirector interino de la oficina de Nueva York del FBI, Curtis, anunció la acusación sin sellar que acusa al fundador y ex director ejecutivo de Celsius Network LLC, Alex Mashinsky, y sus entidades subsidiarias afiliadas con fraude de valores, fraude de productos básicos y transferencias electrónicas, según documentos publicados por el Departamento de EE. UU. de Fraude a la Justicia. Las alegaciones alegan que Alex Mashinsky organizó un esquema fraudulento diseñado para defraudar a los clientes de Celsius e inflar el precio de CEL al hacer repetidamente declaraciones engañosas y falsas para engañar a los clientes sobre los aspectos centrales del negocio de Celsius, incluido el éxito y la rentabilidad de Celsius y la naturaleza de inversiones que Celsius hace con el dinero del cliente.

Y Alex Mashinsky ganó personalmente alrededor de $ 42 millones con la venta de CEL, y el CMO de Celsius, Roni Cohen-Pavon, ganó al menos $ 3.6 millones con la venta de CEL.

Alex Mashinsky acusado de siete cargos de fraude de valores, fraude de productos básicos, fraude electrónico, conspiración para manipular los precios de CEL, esquema para manipular los precios de CEL, manipulación del mercado de CEL, fraude electrónico contra CEL, y Roni Cohen-Pavon acusado de conspiración para manipular los precios de CEL. esquema fraudulento para manipular los precios de CEL, manipulación del mercado de CEL y fraude de transferencias electrónicas contra CEL. El siguiente gráfico muestra la pena máxima que enfrenta el acusado. (Recordatorio: los cargos en la acusación formal son solo alegatos, y se presume que los acusados son inocentes hasta que se pruebe su culpabilidad).

El fiscal federal Williams también anunció que EE. UU. había firmado un acuerdo de no enjuiciamiento con Celsius, en virtud del cual Celsius aceptaba la responsabilidad por su papel en el esquema fraudulento.

La SEC de EE. UU. demanda a Celsius

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) presentó una demanda en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York contra CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) y Alex Mashinsky, exdirector ejecutivo de Celsius, como demandante.

En la denuncia de 51 páginas emitida por la SEC de EE. UU., se usaron 299 párrafos para detallar la “evidencia criminal” de Celsius y Alex Mashinsky durante el proceso de desarrollo de la plataforma de Celsius desde su establecimiento en 2018 hasta junio de 2022, incluso a través de valores no registrados y fraudulentos. emisión y venta de activos, recaudó miles de millones de dólares de los inversionistas y luego prometió a los inversionistas un alto rendimiento de hasta el 17 % a través del plan “Earn Interest Program” e impidió que los inversionistas retiraran datos de la plataforma manipulando el precio de los tokens CEL. Miles de millones de dólares en criptoactivos.

En particular, la SEC describió directamente a CEL como la seguridad de criptoactivos propia de Celsius, y dijo que Celsius también afirmó que los pasivos de la compañía excedían sus activos en aproximadamente $ 1.2 mil millones un mes después de declararse en bancarrota.

La demanda de la SEC también alega que Celsius afirmó falsamente en repetidas ocasiones que había recaudado $50 millones en su oferta de ICO, cuando en realidad solo recaudó alrededor de $35 millones.

La SEC de EE. UU. cree que Celsius violó múltiples disposiciones fraudulentas de la Ley de Valores y la Ley de Bolsa, así como también realizó ofertas y ventas de valores no registrados, y espera que el tribunal emita las siguientes sentencias u órdenes contra el demandado:

1. El acusado es declarado culpable de las supuestas violaciones;
2. Restringir y prohibir permanentemente que los Demandados cometan violaciones de las Secciones 5(a), 5© y 17(a) de la Ley de Valores [15 USC § 77e(a), 77e©, 77q(a) ], Secciones 9(a)(2) y 10(b) de la Ley de Bolsa [15 USC §78i(a)(2), 78j(b)], y 10b-5 de la misma [17 CFR §240.10b-5 ];
3. Prohibir permanentemente al Demandado Alex Mashinsky registrar valores de conformidad con la Sección 12 de la Ley de Bolsa de valores de conformidad con la Sección 20(e) de la Ley de Valores y la Sección 21(d)(2) de la Ley de Bolsa o de los Funcionarios o directores de cualquier emisor de valores que presenten un informe conforme a la Sección 15(d) de la Ley;
4. De conformidad con la Sección 20(b) de la Ley de Valores y las Secciones 21(d)(1) y 21(d)(5) de la Ley de Bolsa, los Demandados tienen prohibido participar directa o indirectamente en la compra, oferta, o venta de valores de activos criptográficos, o participar en actividades que induzcan o intenten inducir a otros a comprar, ofrecer o vender valores de activos cifrados;
5. De conformidad con la Sección 21(d)(3), (5) y (7) de la Ley de Intercambio, ordene al Demandado Alex Mashinsky que entregue cualquier producto indebido derivado de la conducta ilegal alegada en esta demanda y que pague intereses previos al juicio. ;
6. Ordenar a los demandados que paguen una sanción civil de conformidad con la Sección 20(d) de la Ley de Valores y la Sección 21(d) de la Ley de Bolsa, en una cantidad que determine el tribunal;
7. Ordenar cualquier otra acción adjudicativa que el tribunal considere justa, equitativa y apropiada con respecto a la aplicación de las leyes federales de valores y la protección de los inversionistas.

La FTC de EE. UU. demanda a Celsius

CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC, CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS NETWORK INC. US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., junto con Alex Mashinsky (Ex CEO de Celsius), Shlomi Daniel Leon (cofundador y director de estrategia de Celsius) y Nuke Goldstein (CTO de Celsius).

La FTC afirma en la demanda que "al menos desde el 19 de junio hasta junio de 2022, los Demandados defraudaron a los consumidores al transferir sus activos de criptomonedas a la plataforma Celsius, alegando falsamente que sus depósitos estaban seguros y prometiendo hacerlo de una manera “libre de riesgos”. Los consumidores obtienen ganancias y también garantizan mantener reservas suficientes para que los clientes retiren la moneda en cualquier momento, porque Celsius tiene “miles de millones de dólares en liquidez”, pero, de hecho, los demandados despilfarraron los depósitos de los consumidores, incluso haciendo préstamos sin garantía y sin garantía. no mantuvo suficientes fondos líquidos, y Celsius incluso afirmó que era una alternativa segura a la industria bancaria”. La FTC también abordó las declaraciones falsas hechas por los demandados en el negocio.

En consecuencia, la FTC determina que las prácticas y la conducta de los demandados violaron la Ley de la FTC y la Ley Gramm-Leach-Bliley (Ley GLB) y constituyeron un acto de ficción, fraude, engaño, etc., y solicita y ordena daños monetarios, daños preliminares y medidas cautelares permanentes y otras indemnizaciones. La FTC dijo que las violaciones de los demandados estaban relacionadas con la venta y venta de préstamos en criptomonedas y servicios de custodia.

La FTC cree que los consumidores están sufriendo, han sufrido y seguirán sufriendo daños significativos, y que si el tribunal no otorga una orden judicial, es probable que los demandados continúen perjudicando a los consumidores y perjudicando el interés público. En consecuencia, la FTC solicita al tribunal que:

1. Emitir una orden judicial permanente para prevenir futuras violaciones de la Ley FTC y la Ley GLB;
2. Otorgar la concesión de una medida cautelar y accesoria, que es la posibilidad de evitar perjuicios a los consumidores durante la terminación de esta acción y preservar la posibilidad de una medida final efectiva;
3. Otorgar compensación monetaria y de otro tipo en la medida autorizada por el tribunal;
4. Conceder las indemnizaciones adicionales que el tribunal considere justas y convenientes.

En un comunicado de prensa emitido después de la presentación de la demanda, la FTC afirmó que la FTC llegó a un acuerdo con Celsius, prohibiendo permanentemente que la plataforma maneje activos de los consumidores y acusando a tres exejecutivos de defraudar a los consumidores al prometerles falsamente que los depósitos son seguros y están fácilmente disponibles. o transferir criptomonedas a la plataforma. Las empresas también acordaron una sentencia de $4.700 millones que se suspenderá para permitir que Celsius devuelva los activos restantes a los consumidores durante los procedimientos de quiebra.

Sin embargo, el ex director ejecutivo de Celsius, Alexander Mashinsky, y los cofundadores de Celsius, Shlomi Daniel Leon y Hanoch Nuke Goldstein, no aceptaron el acuerdo, y el caso de la FTC en su contra continuará en un tribunal federal.

US CFTC demanda a Celsius

Blockworks dijo que, de acuerdo con la demanda de la CFTC, Celsius “como operador de un grupo de productos básicos no registrado para el Grupo Celsius, solicitó, aceptó y recibió activos con el fin de comercializar intereses en productos básicos; y Alex Mashinsky actuó como un afiliado no registrado del CPO para solicitar El público contribuye dinero a Celsius Pool Para lograr los rendimientos prometidos a los clientes, Celsius ha adoptado una estrategia de inversión muy arriesgada, que incluye extender millones de dólares en préstamos no garantizados y millones de dólares en protocolos DeFi no regulados y de alto riesgo.