El director de cumplimiento de la CFTC de EE. UU.: se centrará en cinco áreas clave, entre ellas operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado, y violaciones de lavado de dinero y KYC

Informe de Golden Finance: el 1 de abril, David I. Miller, director de cumplimiento y aplicación de la ley de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de Estados Unidos, declaró en una charla en la Facultad de Derecho de la New York University que, en el futuro, la aplicación de la ley de dicha institución se centrará en cinco áreas prioritarias: operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado, abuso de mercado, fraude al por menor y posibles infracciones de lucha contra el lavado de dinero y de KYC. Señaló claramente que el mercado de predicciones también está sujeto a la regulación de operaciones con información privilegiada; realizar operaciones utilizando información material relevante no pública se considerará una conducta ilegal, y será objeto de “investigación y enjuiciamiento de manera activa”. Además, en cuanto a la dirección regulatoria, la CFTC pondrá fin al modelo de “hacer de la aplicación de la ley el sustituto de la regulación” y pasará a centrarse en conductas delictivas fundamentales como el fraude y la manipulación. Al mismo tiempo, se prevé la introducción de nuevas políticas de cooperación que ofrezcan vías de trato más favorable e incluso exención para las instituciones que se autoverifiquen de forma proactiva, cooperen con las investigaciones y completen las medidas correctivas; también se reforzará la colaboración con bolsas e instituciones judiciales, con un enfoque en combatir la manipulación de los mercados energéticos y las conductas fraudulentas que utilicen nuevas tecnologías como la IA.