🚨Головні новини

Гонконгський управління фінансового регулювання: відкриття та управління інвестиційними рахунками для внутрішніх інвесторів вимагає застосування трьох додаткових заходів, перевірка відкриття рахунків здійснюється з січня 2023 року
27 травня, у відповідь на питання щодо «часткових банків Гонконгу, які відкривають інвестиційні рахунки та вимагають підписання заяви», Гонконгське управління фінансового регулювання сьогодні повідомило, що відповідні регуляторні вимоги були надіслані всім акредитованим установам 22 травня.
Матеріали, надані Гонконгським управлінням фінансового регулювання, показують, що при відкритті та управлінні інвестиційними рахунками внутрішніх інвесторів необхідно застосовувати три додаткові заходи, зокрема:
1. Закрити інвестиційні рахунки, відкриті з використанням підозрілих або підроблених документів, ідентифікувати клієнтів, які з січня 2023 року або в будь-який інший період, визначений управлінням, відкривали рахунки з використанням підозрілих або підроблених документів, включаючи документи, що підтверджують особу;
2. Закрити інвестиційні рахунки з нульовим балансом, що належать внутрішнім інвесторам, які станом на 22 травня 2026 року (дата посилання) не мають активів на рахунках, і за 12 місяців до цієї дати не здійснювали активних операцій;
3. При відкритті нового інвестиційного рахунку отримати письмову заяву від внутрішнього інвестора, що підтверджує, що всі кошти, що використовуються для підтримки інвестиційної діяльності та відповідних розрахунків, є легальним походженням з-за меж Китаю.
Згідно з документами, нові додаткові регуляторні заходи застосовуються лише до інвестиційних рахунків, включаючи інвестиційні рахунки в рамках комплексних банківських рахунків; функції, що не пов’язані з інвестиціями (наприклад, звичайні заощадження, термінові депозити, платежі, позики та кредитні картки), не підпадають під дію цих заходів. Також, ці додаткові заходи застосовуються до фізичних осіб-клієнтів і не поширюються на корпоративних або організаційних клієнтів. (Фінансове агентство)