Рішення розділяє брокерські послуги на чотири етапи: маркетинг, відкриття рахунку, торгові накази, переказ коштів, і будь-який з них, що реалізується, є порушенням — це фактично перекриває всі сірі шляхи обходу регулювання для іноземних організацій, і витрати на відповідність одразу зростають до максимуму.

Повідомлення сайту Цзюаньцзюе Вень, керівник відповідного відділу Комісії з цінних паперів і ф'ючерсів заявив у відповідь на запитання журналістів, що іноземні організації без дозволу державного управління з нагляду за цінними паперами і ф'ючерсами, безпосередньо або через свої пов’язані або співпрацюючі суб’єкти здійснюють діяльність з цінними паперами, ф'ючерсами та фондами на території країни, що становить незаконну діяльність. Іноземні організації, що здійснюють трансграничну діяльність, зосереджені переважно на брокерській діяльності з цінними паперами, що конкретно включає маркетинг і залучення клієнтів, відкриття рахунків, обробку торгових наказів, перекази коштів тощо. Іноземні організації та відповідні внутрішні суб’єкти, які не отримали внутрішню ліцензію на діяльність з цінними паперами, здійснюючи будь-який з вищезазначених етапів діяльності, порушують законодавство про незаконну діяльність з цінними паперами.