Гонконгська Комісія з цінних паперів та ф'ючерсів цим розслідуванням виявила вразливості у відкритті рахунків, 12 брокерських компаній були названі, а канали для інвесторів із материкового Китаю будуть ущільнені.

Біржовий світ повідомляє, що Гонконгська комісія з цінних паперів і ф'ючерсів сьогодні випустила листа, у якому викладені заходи контролю, які слід впроваджувати при відкритті рахунків та підтримці клієнтських відносин. Цей лист був випущений після перевірки методів відкриття рахунків 12 брокерських компаній, у процесі якої було виявлено кілька серйозних недоліків, включаючи недостатню належну перевірку документів при відкритті рахунків, прийом підозрілих або підроблених документів, а також слабкі місця у управлінні трансграничними агентськими відносинами з іноземними посередниками. Комісія висловила глибоку стурбованість щодо можливого неправомірного використання клієнтських рахунків для підозрілих або незаконних операцій, а також посилення ризиків відмивання грошей і фінансування терористичних організацій. Комісія вимагає від усіх ліцензованих юридичних осіб якнайшвидше провести внутрішню перевірку у межах можливостей, щоб виявити, чи були прийняті будь-які підозрілі або підроблені документи для відкриття рахунків, а також перераховує додаткові заходи щодо відкриття та управління рахунками для інвесторів із материкового Китаю.