A Associação de Valores Mobiliários pretende revisar as diretrizes de implementação para a integridade na prática do setor de valores mobiliários, explorando indicadores de avaliação de construção cultural para quantificar a eficácia da gestão de integridade

De fontes do setor, soube-se que a Associação de Valores Mobiliários da China enviou hoje uma carta a todas as corretoras, iniciando oficialmente o trabalho de pesquisa para a revisão das “Diretrizes para a Integridade na Atuação de Instituições de Valores Mobiliários e seus Funcionários”. De acordo com os requisitos da Associação, as corretoras devem organizar os departamentos de disciplina, conformidade, auditoria interna e áreas de negócios relacionadas, para abordar temas centrais como a eficácia da implementação das diretrizes atuais, os pontos críticos de risco de integridade na indústria, a resposta aos riscos de negócios inovadores e a melhoria da eficácia do mecanismo de controle interno, e enviar o feedback da pesquisa à Associação até 10 de abril. É importante notar que, nesta pesquisa, a Associação discutiu como estabelecer indicadores de avaliação específicos na prática de construção da cultura corporativa das corretoras, de modo a refletir de forma relativamente objetiva a gestão da integridade na atuação das instituições. Segundo fontes, o conteúdo desta pesquisa aponta diretamente para as áreas mais complexas da gestão de integridade na indústria de valores mobiliários, incluindo tanto a fiscalização dos riscos de integridade em negócios tradicionais, muitas vezes ocultos na linha de frente, quanto a prevenção de novos riscos de integridade que possam surgir com o desenvolvimento de negócios inovadores na indústria. Especificamente, o questionário de pesquisa começa abordando os efeitos práticos e as deficiências desde a implementação das diretrizes, e as perguntas subsequentes concentram-se nos pontos de risco de integridade mais frequentes atualmente nas instituições de valores mobiliários, solicitando às corretoras sugestões para melhorias e complementos direcionados às diretrizes. (Posição de Touro de Ouro da Associação de Valores Mobiliários da China)