“Quem entende mais de negócios gerencia a conformidade”, será que Lü Xiaoping consegue manter a porta de controle de risco da Zheshang Securities bem guardada?

Produzido por | Era do Leitor de Negócios

Editor | Li Xiaoyan

3 de abril, a Zhejiang Securities anunciou oficialmente que Lü Xiaoping assumirá o cargo de Diretora de Conformidade. Esta veterana da Zhejiang Securities, que conquistou o troféu “Estrela de Zhejiang” quatro vezes, não é uma “forasteira”, tendo liderado uma equipe que estabeleceu o maior rendimento médio por pessoa em banco de investimento de ações, e também liderou o negócio de market-making na Bolsa de Pequenas e Médias Empresas de Beijing, alcançando lucros de milhões. Agora, ao assumir a bandeira da reforma de conformidade, Lü Xiaoping poderá transformar seus mais de dez anos de perseverança “difícil, mas correta” no banco de investimento em uma base sólida para a reconstrução do sistema de conformidade da Zhejiang Securities?

Se apenas considerarmos seu currículo, Lü Xiaoping não é uma responsável de conformidade típica de perfil jurídico. Sua trajetória profissional vai de pesquisa, gestão de patrimônio, negócios institucionais, até a linha de banco de investimento, cobrindo quase todos os principais cenários de risco de uma corretora. Essa experiência lhe confere, neste momento de explosão de problemas de conformidade, uma capacidade mais forte de “penetrar nos negócios para identificar riscos” e também uma maior aderência às exigências regulatórias de “substância sobre forma”.

Em 2024, Lü Xiaoping receberá pela quarta vez o título de “Estrela de Zhejiang”. Para ela, o peso dessa distinção não reside na honra em si, mas no fato de coincidir com o marco de “dez anos” de sua carreira em banco de investimento e da fundação do centro de banco de investimento para pequenas e médias empresas. Em 2014, ela mudou-se do familiar setor de pesquisa, gestão de patrimônio e negócios institucionais para o banco de investimento, praticamente “reiniciando do zero”, assumindo a tarefa de montar a equipe de banco de investimento para pequenas e médias empresas. Na época, essa escolha não oferecia vantagens de retorno a curto prazo, mas servir às pequenas e médias empresas era uma direção “difícil, mas correta” na estratégia da empresa.

Lü Xiaoping, na prática, estabeleceu gradualmente uma metodologia de “profissionalismo, autodisciplina e gratidão”, considerando a capacidade profissional como um ativo fundamental do banco de investimento, e internalizou os requisitos de autodisciplina e conformidade como normas de conduta da equipe. Sob sua liderança, a equipe construiu uma estrutura de projetos e talentos em níveis, formando um ciclo que vai desde a iniciação, orientação, submissão até a emissão, além de aprofundar o relacionamento com empresas regionais por meio de ações como a “Ação de Duzentos”, fortalecendo o estoque de projetos e a fidelidade dos clientes. Em 2023, a linha de banco de investimento em que ela atua alcançou uma liderança na geração de receita por pessoa, validando a eficácia de suas escolhas estratégicas.

Voltando ao presente, a Zhejiang Securities enfrenta não um problema pontual, mas uma consequência sistêmica de “expansão mais rápida do que o controle interno”. Em 2025, a Zhejiang Securities atingiu uma receita operacional total de 8,841 bilhões de yu