O responsável pelo Departamento de Operações de Xining Xinning Road da Huatai Securities, Fu Jie, recebeu uma carta de advertência, devido à gestão inadequada do processo de reembolso financeiro, entre outros aspectos.

Notícias da Baleia Azul, 8 de abril — Recentemente, a Comissão de Supervisão de Valores Mobiliários de Qinghai publicou uma decisão de medidas administrativas de supervisão, direcionada ao responsável pelo Departamento de Valores Mobiliários de Xining, Fu Jie, na Huatai Securities Co., Ltd.

A decisão indica que o Departamento de Valores Mobiliários de Xining, Huatai Securities Co., Ltd., com sede em Xining, cometeu as seguintes irregularidades: primeiro, a gestão do processo de reembolso financeiro foi inadequada, com despesas de hospitalidade usadas sem aprovação prévia, e o processo de reembolso não refletiu a finalidade específica das despesas de hospitalidade, apresentando risco de favorecimento. Segundo, não realizou uma identificação contínua eficaz de alguns investidores, cumprindo de forma inadequada a responsabilidade de uso de contas com nome real.

As ações acima violam as disposições do “Regulamento de Conduta Ética para Organizações de Serviços de Valores Mobiliários e seus Funcionários” e do “Regulamento de Gestão de Serviços de Corretagem de Valores Mobiliários”.

Fu Jie, como responsável pelo departamento, é responsável pela gestão dessas questões. A Comissão de Supervisão de Valores Mobiliários de Qinghai decidiu emitir uma carta de advertência a Fu Jie como medida de supervisão e gestão, além de registrar a infração no arquivo de integridade do mercado de capitais.