A Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang emitiu uma carta de aviso à Yinwan Private Equity: alguns produtos apresentam características de negócios de canal e há comportamentos anormais de compra e venda de ações por parte da própria entidade

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Zhejiang publicou uma decisão sobre a adopção, por Zhejiang Yinwan Private Fund Management Co., Ltd., de uma medida de emissão de uma carta de advertência. Após verificação, constatou-se que, no desenvolvimento do negócio de fundos privados, a empresa apresentou as seguintes condutas:

1. Alguns produtos apresentam características de negócios de canal, com insuficiência de gestão discricionária, e parte das decisões de investimento é tomada por outras pessoas.
2. A empresa contratou terceiros que não têm qualificações para consultoria de investimentos em fundos, para fornecerem aconselhamento de investimento.
3. A empresa encarregou terceiros que não possuem qualificações para actividades de comercialização de fundos de realizarem actividades de captação de fundos.
4. Quando alguns produtos reduziram acções através de negociações em grandes lotes, não esclareceu, de acordo com as disposições relevantes, a natureza das acções às partes efectivamente destinatárias dessas negociações em grandes lotes.
5. O sistema de controlo interno não é robusto, e alguns produtos apresentam condutas anómalas de transacções de compra e venda de acções por conta própria.
6. A empresa dedica-se a actividades que não têm relação com fundos privados e apresenta recursos de clientes a outras empresas.
7. Em alguns dias de negociação, o âmbito de investimento de alguns produtos não está em conformidade com o previsto no contrato.
8. Não cumpriu rigorosamente os procedimentos de adequação dos investidores.