Shanghai Tiancheng Asset Management receives a warning letter regarding unfair treatment of different fund assets and other issues

2026-04-09 13:19:40

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Notícias do Golfinho-azul, 7 de abril — Recentemente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Escritório de Supervisão de Xangai, publicou uma decisão de medidas de supervisão administrativa, visando a Shanghai Tiancheng Investment Management Co., Ltd., Zhang Hongchao e Zhao Pengxiao.

A decisão mostra que a Shanghai Tiancheng Investment Management Co., Ltd. tem os seguintes factos: trata de forma injusta os diferentes patrimónios de fundos sob a sua gestão; alguns produtos não divulgaram aos investidores transações relacionadas importantes conforme acordado no contrato.

Estas condutas violam as disposições do “Regulamento Provisório de Supervisão e Gestão de Fundos de Investimento Privados”. O representante legal, diretor executivo e diretor-geral da Shanghai Tiancheng Investment Management Co., Ltd., Zhang Hongchao, e o gestor de investimentos Zhao Pengxiao, enquanto profissionais do sector de fundos privados, não cumpriram as normas deontológicas e de conduta profissional, violando as disposições do “Regulamento Provisório”.

Em resposta, o Escritório de Supervisão de Xangai da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu aplicar à Shanghai Tiancheng Investment Management Co., Ltd., Zhang Hongchao e Zhao Pengxiao medidas de supervisão administrativa consistentes em emitir uma carta de aviso.

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