Aviso de entrada em circulação das ações restritas inicialmente emitidas pela CITIC Metal Co., Ltd.

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Código de valores mobiliários: 601061 Abreviatura: CITIC Metal Aviso n.º: 2026-016

CITIC Metal Co., Ltd.

Aviso sobre a colocação no mercado da circulação de ações de partes restritas de parte da oferta pública inicial

O conselho de administração da presente sociedade e todos os seus membros garantem que o conteúdo deste aviso não contém quaisquer registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumem, nos termos da lei, a responsabilidade jurídica pela veracidade, exatidão e integralidade do conteúdo.

Pontos essenciais a salientar:

● O tipo de ações a ser colocadas no mercado desta vez é de ações da primeira emissão; o modo de subscrição das ações é no mercado de balcão (fora de bolsa); o número de ações a ser colocado no mercado é de 4,398,846,153 ações.

O total de ações a ser colocado no mercado desta vez é de 4,398,846,153 ações.

● A data de colocação no mercado e de circulação das ações desta vez é 10 de abril de 2026.

I. Tipo de ações sujeitas a restrição que serão colocadas no mercado desta vez

De acordo com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC) sobre “a concordância com o registo da emissão de ações da primeira oferta pública inicial da CITIC Metal Co., Ltd.” (“Resposta” CSRC n.º [2023] 580), a CITIC Metal Co., Ltd. (adiante, a “sociedade”, ou “CITIC Metal”) emitiu inicialmente ao público, por oferta pública inicial, 501,153,847 ações ordinárias em renminbi (Ações A) e, em 10 de abril de 2023, foi listada no principal mercado da Bolsa de Valores de Xangai. Após a conclusão da emissão, o capital social total da sociedade era de 4,900,000,000 ações, dos quais 4,413,884,395 ações eram ações com condições de circulação restrita e 486,115,605 ações eram ações sem condições de circulação restrita.

Em 10 de outubro de 2023, a sociedade divulgou o “Aviso sobre a colocação no mercado da circulação de ações com restrição da subscrição no mercado de balcão (fora de bolsa) na oferta pública inicial da CITIC Metal Co., Ltd.”. As 15,038,242 ações com restrição da subscrição no mercado de balcão (fora de bolsa) emitidas na oferta pública inicial da sociedade atingiram o fim do período de bloqueio em 13 de outubro de 2023 e foram colocadas no mercado para circulação. Após a colocação no mercado das ações com restrição da subscrição no mercado de balcão (fora de bolsa) para circulação, as ações em circulação com condições de restrição da sociedade passam a 4,398,846,153 ações, as ações em circulação sem condições de restrição passam a 501,153,847 ações e o total do capital social permanece em 4,900,000,000 ações.

As ações sujeitas a restrição a serem colocadas no mercado desta vez são ações sujeitas a restrição da oferta pública inicial da sociedade. Estão envolvidos 2 acionistas, a saber: CITIC Metal Group Co., Ltd. (adiante, “CITIC Metal Group”) e CITIC Yulian (Pequim) Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (adiante, “CITIC Yulian”). A quantidade de ações sujeitas a restrição diretamente detida por estes acionistas é de 4,398,846,153 ações, representando 89,77% do capital social total da sociedade. O período de bloqueio é de 36 meses a contar da data de listagem das ações da sociedade. Neste momento, o período de bloqueio está prestes a terminar e as referidas ações sujeitas a restrição serão colocadas em circulação a partir de 10 de abril de 2026.

II. Alterações na quantidade de capital social da sociedade desde a formação das ações com restrição até ao momento

As ações com restrição a serem colocadas no mercado desta vez pertencem a parte das ações com restrição da oferta pública inicial da sociedade. Desde a formação das ações com restrição da oferta pública inicial até à data de divulgação deste aviso, a sociedade não ocorreu em qualquer situação que tenha levado à alteração da quantidade de capital social, como distribuição de lucros, aumento de capital por fundos de reserva, etc.

III. Compromissos relativos à colocação no mercado da circulação das ações com restrição desta vez

As ações sujeitas a restrição a serem colocadas no mercado desta vez são parte das ações sujeitas a restrição da oferta pública inicial da sociedade. De acordo com o “Prospecto da oferta pública inicial de ações da CITIC Metal e listagem no mercado principal” da CITIC Metal e o “Aviso sobre a listagem no mercado principal da oferta pública inicial de ações da CITIC Metal”, os compromissos relevantes assumidos pelos acionistas quanto à colocação no mercado e circulação das ações sujeitas a restrição desta vez são os seguintes:

(1) Compromisso do acionista controlador da entidade emissora, CITIC Metal Group

1. Durante os 36 meses a partir da data em que a CITIC Metal realizou a oferta pública inicial das ações A e foi listada na Bolsa de Valores de Xangai, o CITIC Metal Group não transferirá nem encarregará terceiros de gerir as ações já emitidas detidas antes da emissão pública de ações da CITIC Metal, nem a CITIC Metal fará a recompra dessas ações (incluindo ações derivadas dessas, como as ações adicionais resultantes de situações como a distribuição de dividendos sob a forma de ações, aumento de capital por fundos de capital próprio, etc.), salvo disposições em contrário da CSRC e da bolsa de valores.

2. Se o CITIC Metal Group reduzir a sua participação em ações da CITIC Metal durante os 2 anos após o término do referido período de bloqueio, o preço de venda não será inferior ao preço de emissão das ações na oferta pública inicial. Se, no prazo de 6 meses após a listagem da CITIC Metal, os preços de fecho das ações em cada um dos 20 dias de negociação consecutivos forem todos inferiores ao preço de emissão das ações na oferta pública inicial ou, no final do 6.º mês após a listagem, o preço de fecho for inferior ao preço de emissão das ações na oferta pública inicial, o período de bloqueio das ações da CITIC Metal detidas pelo CITIC Metal Group será automaticamente prorrogado em 6 meses com base nos 36 meses do prazo original do compromisso. Durante o período entre a listagem das ações da CITIC Metal e a redução da participação pelo CITIC Metal Group, se ocorrerem ações de direito, como pagamentos de dividendos, distribuição de ações ou aumento de capital por fundos de capital próprio, os referidos preços de fecho, preços de venda e outros elementos serão ajustados de forma correspondente.

3. O CITIC Metal Group irá cumprir ativamente os compromissos acima, aceitar voluntariamente a supervisão das entidades reguladoras, do público em geral e dos investidores e assumir, de acordo com a lei, as responsabilidades correspondentes. Se o CITIC Metal Group não cumprir os compromissos acima, os ganhos provenientes de operações em incumprimento pertencerão à CITIC Metal; o CITIC Metal Group entregará os referidos ganhos à conta indicada pela CITIC Metal no prazo de 5 dias úteis. Se, devido ao incumprimento dos compromissos acima pelo CITIC Metal Group, ocorrerem perdas para a CITIC Metal ou para outros investidores, o CITIC Metal Group assumirá, perante a CITIC Metal ou outros investidores, responsabilidades de indemnização de acordo com a lei. Se o CITIC Metal Group se abster de assumir as responsabilidades acima, a CITIC Metal tem o direito de deduzir diretamente, no momento da distribuição de dividendos, os valores correspondentes.

4. Caso leis e regulamentos relevantes ou a CSRC imponham outros requisitos para o período de bloqueio das ações, o CITIC Metal Group autoriza a administração do conselho de administração da CITIC Metal a ajustar de forma correspondente o período de bloqueio das ações da CITIC Metal detidas pelo CITIC Metal Group com base nas disposições das leis e regulamentos relevantes e nos requisitos de supervisão da CSRC.

(2) Compromissos do acionista com ação concertada do acionista controlador da entidade emissora, CITIC Yulian, em relação ao CITIC Metal Group

1. Durante os 36 meses a partir da data em que a CITIC Metal realizou a oferta pública inicial das ações A e foi listada na Bolsa de Valores de Xangai, o CITIC Yulian não transferirá nem encarregará terceiros de gerir as ações já emitidas detidas antes da emissão pública de ações da CITIC Metal, nem a CITIC Metal fará a recompra dessas ações (incluindo ações derivadas dessas, como as ações adicionais resultantes de situações como a distribuição de dividendos sob a forma de ações, aumento de capital por fundos de capital próprio, etc.), salvo disposições em contrário da CSRC e da bolsa de valores.

2. Se o CITIC Yulian reduzir a sua participação em ações da CITIC Metal durante os 2 anos após o término do referido período de bloqueio, o preço de venda não será inferior ao preço de emissão das ações na oferta pública inicial. Se, no prazo de 6 meses após a listagem da CITIC Metal, os preços de fecho das ações em cada um dos 20 dias de negociação consecutivos forem todos inferiores ao preço de emissão das ações na oferta pública inicial ou, no final do 6.º mês após a listagem, o preço de fecho for inferior ao preço de emissão das ações na oferta pública inicial, o período de bloqueio das ações da CITIC Metal detidas pelo CITIC Yulian será automaticamente prorrogado em 6 meses com base nos 36 meses do prazo original do compromisso. Durante o período entre a listagem das ações da CITIC Metal e a redução da participação pelo CITIC Yulian, se ocorrerem ações de direito, como pagamentos de dividendos, distribuição de ações ou aumento de capital por fundos de capital próprio, os referidos preços de fecho, preços de venda e outros elementos serão ajustados de forma correspondente.

3. O CITIC Yulian irá cumprir ativamente os compromissos acima, aceitar voluntariamente a supervisão das entidades reguladoras, do público em geral e dos investidores e assumir, de acordo com a lei, as responsabilidades correspondentes. Se o CITIC Yulian não cumprir os compromissos acima, os ganhos provenientes de operações em incumprimento pertencerão à CITIC Metal; o CITIC Yulian entregará os referidos ganhos à conta indicada pela CITIC Metal no prazo de 5 dias úteis. Se, devido ao incumprimento dos compromissos acima pelo CITIC Yulian, ocorrerem perdas para a CITIC Metal ou para outros investidores, o CITIC Yulian assumirá, perante a CITIC Metal ou outros investidores, responsabilidades de indemnização de acordo com a lei. Se o CITIC Yulian se abster de assumir as responsabilidades acima, a CITIC Metal tem o direito de deduzir diretamente, no momento da distribuição de dividendos, os valores correspondentes.

4. Caso leis e regulamentos relevantes ou a CSRC imponham outros requisitos para o período de bloqueio das ações, o CITIC Yulian autoriza a administração do conselho de administração da CITIC Metal a ajustar de forma correspondente o período de bloqueio das ações da CITIC Metal detidas pelo CITIC Yulian com base nas disposições das leis e regulamentos relevantes e nos requisitos de supervisão da CSRC.

IV. Situação de ocupação de fundos pelos acionistas controladores e pelas suas partes relacionadas

A sociedade não tem qualquer situação de ocupação de fundos por parte do acionista controlador e das suas partes relacionadas.

V. Parecer de verificação das instituições intermediárias

Após verificação, o patrocinador entende que: a presente colocação no mercado da circulação de ações com restrição da sociedade cumpre os requisitos das “Medidas de gestão das actividades de patrocínio para emissão e listagem de valores mobiliários”, das “Regras para listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai” e das “Diretrizes de supervisão autárquica n.º 1 da Bolsa de Valores de Xangai — Normas de funcionamento” e outras disposições relevantes. A quantidade de ações sujeitas a restrição a serem libertadas, a data e hora de colocação em circulação e outros elementos cumprem, de igual forma, as disposições pertinentes de leis e regulamentos administrativos, regulamentos departamentais, documentos normativos, regras relevantes e os compromissos assumidos pelos acionistas; os acionistas desta libertação de restrições cumpriram estritamente os compromissos de bloqueio de ações assumidos na oferta pública inicial. Até à data de emissão deste parecer de verificação, a divulgação de informação da CITIC Metal relativa a estas ações sujeitas a restrição é verdadeira, exacta e completa. O patrocinador não tem objecções quanto ao presente assunto de colocação no mercado para circulação das ações sujeitas a restrição da sociedade.

VI. Situação da colocação no mercado e circulação das ações sujeitas a restrição desta vez

(1) A quantidade de ações sujeitas a restrição a colocar no mercado desta vez é de 4,398,846,153 ações

(2) A data de colocação no mercado para circulação das ações desta vez é 10 de abril de 2026

(3) Quadro pormenorizado da circulação das ações sujeitas a restrição

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Nota 1: A percentagem de ações sujeitas a restrição detidas no capital social total da sociedade é mantida com duas casas decimais, por arredondamento;

Nota 2: As situações em que a soma do total e dos valores de cada partida não corresponde aos dígitos finais, devem-se a arredondamentos;

Nota 3: Os dados acima estão sujeitos ao resultado final processado pela China Securities Depository and Clearing Corporation Limited.

(4) Tabela da situação de colocação no mercado para circulação das ações sujeitas a restrição:

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VII. Tabela de estrutura das alterações do capital social

Antes e depois da colocação no mercado da circulação destas ações sujeitas a restrição, a alteração da estrutura do capital social da sociedade é apresentada na tabela seguinte:

Unidade: ações

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Assim se publica.

Conselho de Administração da CITIC Metal Co., Ltd.

4 de abril de 2026

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