Ações da Aerospace Hongtu Information Technology Co., Ltd. sobre o aviso de previsão de ajuste para baixo do preço de conversão do "Hongtu Convertible Bond"

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Código de ações: 688066 Sigla das ações: Hangtian Hongtu Anúncio n.º: 2026-016 Código da dívida: 118027 Sigla da dívida: Hongtu Convertible

Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd.

Sobre o aviso preliminar de que se prevê que o preço de conversão da “Hongtu Convertible” venha a ser corrigido para baixo

Aviso

O presente anúncio não contém quaisquer registos falsos, declarações erróneas ou omissões importantes, e o Conselho de Administração da sociedade e todos os seus membros asseguram-se, por este meio, de que assumem, nos termos da lei, a responsabilidade pelas veracidade, exactidão e integralidade do conteúdo do presente anúncio.

Informações consideradas importantes:

● Código de ações: 688066, Sigla das ações: Hangtian Hongtu

● Código da dívida: 118027, Sigla da dívida: Hongtu Convertible

● Preço de conversão: 24,55 yuan/ação

● Período de conversão: de 2 de junho de 2023 a 27 de novembro de 2028

● As ações da Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. (a seguir “a sociedade”) de 20 de março de 2026 a 3 de abril de 2026 já tiveram 10 dias de negociação em que os preços de fecho foram inferiores a 85% do preço de conversão em vigor (ou seja, 20,87 yuan/ação), existindo a possibilidade de se activar o mecanismo de correcção para baixo do preço de conversão previsto em 《Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. Plano de angariação de fundos (募集说明书) para a emissão de obrigações convertíveis por sociedade por acções com direito de conversão e por subscritores não específicos》(a seguir “plano de angariação de fundos (募集说明书)”). Se as condições forem activadas, a sociedade convocará, no próprio dia em que as condições forem activadas, uma reunião do Conselho de Administração para deliberar se o preço de conversão deve ser corrigido para baixo e cumprirá atempadamente as obrigações de divulgação de informação.

Em conformidade com as disposições relevantes de 《Diretriz de supervisão auto-regulatória n.º 12 da Bolsa de Valores de Xangai para empresas listadas — Obrigações convertíveis》, as situações relacionadas com a possível activação do mecanismo de correcção para baixo do preço de conversão de obrigações convertíveis (a seguir “obrigações convertíveis”) pela sociedade são as seguintes:

I. Situação da emissão e listagem das obrigações convertíveis

(1) Situação da emissão das obrigações convertíveis

Após aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (“证监许可[2022]2755”), 《Decisão de aprovar o registo da emissão pela Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. de obrigações convertíveis por sociedade por acções com direito de conversão para subscritores não específicos》, a sociedade emitiu 10.088,0 milhares de obrigações convertíveis, com 10.09M de unidades, cada unidade com valor nominal de 100 yuan renminbi, perfazendo um montante total de fundos angariados de 1.01B de yuan renminbi. Após deduzir as várias despesas de emissão (sem IVA), o montante líquido de fundos efectivamente angariados foi de 991.37M de yuan. O método de emissão foi a colocação prioritária aos accionistas originais inscritos no fecho do dia do registo de títulos; o remanescente após a colocação prioritária aos accionistas originais (incluindo a parte em que os accionistas originais renunciam ao direito de colocação prioritária) será emitido através do sistema de negociações online da Bolsa de Valores de Xangai ao público investidor, sendo o remanescente subscrito e comprado pelo patrocinador (principal subscritor), em regime de garantida de colocação.

(2) Situação da listagem das obrigações convertíveis

Após concordância da Bolsa de Valores de Xangai, as presentes obrigações convertíveis da sociedade foram admitidas à negociação na Bolsa de Valores de Xangai a partir de 22 de dezembro de 2022, com a designação “Hongtu Convertible” e o código da dívida “118027”.

(3) Prazo de conversão das obrigações convertíveis

O período de conversão das obrigações convertíveis emitidas inicia-se no primeiro dia de negociação após completarem seis meses desde o dia do fim da emissão das obrigações convertíveis (2 de dezembro de 2022) e vai até à data de vencimento das obrigações convertíveis, ou seja, de 2 de junho de 2023 a 27 de novembro de 2028.

(4) Situação dos ajustes do preço de conversão das obrigações convertíveis

O preço de conversão inicial da “Hongtu Convertible” era de 88,91 yuan/ação. Devido à conclusão do registo de atribuição referente ao terceiro período de atribuição do Plano de Incentivos de Ações Restritas 2019, o capital social da sociedade foi alterado de 184.881.281 para 185.636.281 ações, e desde 13 de janeiro de 2023 o preço de conversão foi ajustado de 88,91 yuan/ação para 88,62 yuan/ação. Ver o anúncio da sociedade publicado em 13 de janeiro de 2023 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): 《Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. Sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis “Hongtu Convertible”》(2023-001).

Devido ao ajuste do preço de conversão da “Hongtu Convertible” aquando da conclusão do registo de atribuição da primeira janela do lote em aberto do Plano de Incentivos de Ações Restritas 2020 e da implementação do plano de distribuição de direitos patrimoniais anuais de 2022, a conclusão do registo de atribuição no âmbito dos incentivos de ações fez com que o capital social da sociedade fosse alterado de 185.636.281 para 185.676.281 ações; com a implementação do plano de distribuição de direitos patrimoniais anuais de 2022, o capital social da sociedade foi alterado de 185.676.281 para 259.946.793 ações, e desde 30 de maio de 2023 o preço de conversão foi ajustado de 88,62 yuan/ação para 63,20 yuan/ação. Ver o anúncio da sociedade publicado em 30 de maio de 2023 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): 《Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. Sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis “Hongtu Convertible”》(2023-037).

Até 7 de agosto de 2023, a “Hongtu Convertible” já tinha convertido acumuladamente 77 ações, e o capital social da sociedade alterou-se de 259.946.793 para 259.946.870 ações. Devido à conclusão do registo de atribuição referente ao segundo período do primeiro lote atribuído do Plano de Incentivos de Ações Restritas 2020 e do primeiro período do Plano de Incentivos de Ações Restritas 2022, o capital social da sociedade alterou-se de 259.946.870 para 261.192.870 ações, e desde 30 de agosto de 2023 o preço de conversão foi ajustado de 63,20 yuan/ação para 62,98 yuan/ação. Ver o anúncio da sociedade publicado em 29 de agosto de 2023 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): 《Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. Sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis “Hongtu Convertible”》(2023-062).

Devido à activação da cláusula de correcção para baixo do preço de conversão prevista no plano de angariação de fundos, a sociedade convocou, em 13 de fevereiro de 2025, respectivamente, a primeira assembleia geral extraordinária de 2025 e a 39.ª reunião do terceiro Conselho de Administração, deliberando e aprovando 《Proposta do Conselho de Administração para correcção para baixo do preço de conversão das “Hongtu Convertible”》 e 《Proposta sobre a correcção para baixo do preço de conversão das “Hongtu Convertible”》， concordando em corrigir o preço de conversão das “Hongtu Convertible” de 62,98 yuan/ação para 40,94 yuan/ação. Ver o anúncio da sociedade publicado em 14 de fevereiro de 2025 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): 《Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. Sobre a correcção para baixo do preço de conversão das “Hongtu Convertible” e a suspensão da conversão》(2025-007).

Devido à activação da cláusula de correcção para baixo do preço de conversão prevista no plano de angariação de fundos, a sociedade convocou, em 18 de março de 2026, respectivamente, a primeira assembleia geral extraordinária de 2026 e a 20.ª reunião do quarto Conselho de Administração, deliberando e aprovando 《Proposta do Conselho de Administração para correcção para baixo do preço de conversão das “Hongtu Convertible”》 e 《Proposta sobre a correcção para baixo do preço de conversão das “Hongtu Convertible”》， concordando em corrigir o preço de conversão das “Hongtu Convertible” de 40,94 yuan/ação para 24,55 yuan/ação. Ver o anúncio da sociedade publicado em 19 de março de 2026 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): 《Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd. Sobre a correcção para baixo do preço de conversão das “Hongtu Convertible” e a suspensão da conversão》(2026-013).

II. Cláusulas de correcção para baixo do preço de conversão das obrigações convertíveis

(1) Poderes de correcção e amplitude da correcção

Durante o período de vigência das obrigações convertíveis emitidas no âmbito desta emissão, quando o preço de fecho das ações da sociedade em quaisquer trinta dias de negociação consecutivos tiver em pelo menos quinze dias de negociação ficado abaixo de 85% do preço de conversão em vigor, o Conselho de Administração tem o direito de propor um plano de correcção para baixo do preço de conversão e submetê-lo à votação na assembleia geral de accionistas. Se no decorrer dos referidos trinta dias de negociação tiver ocorrido uma situação de ajuste do preço de conversão, então, para os dias de negociação anteriores ao dia do ajuste do preço de conversão, a comparação será feita com o preço de conversão antes do ajuste e o preço de fecho; para o dia do ajuste do preço de conversão e dias de negociação posteriores, a comparação será feita com o preço de conversão após o ajuste e o preço de fecho.

O referido plano só pode ser implementado após aprovação por mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos accionistas presentes na reunião. Durante a votação na assembleia geral, os accionistas titulares das obrigações convertíveis emitidas no âmbito desta emissão devem abster-se de votar. O preço de conversão corrigido não deve ser inferior à média do preço de negociação das ações da sociedade nos vinte dias de negociação anteriores ao dia de realização da assembleia geral de accionistas e à média do preço de negociação das ações da sociedade no dia de negociação anterior.

(2) Procedimento de correcção

Se a sociedade decidir corrigir para baixo o preço de conversão, publicará anúncios pertinentes no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn) ou noutros meios de divulgação de informação que cumpram as condições previstas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, incluindo informações relevantes tais como a amplitude da correcção do anúncio, o dia de registo de títulos e o período de suspensão da conversão (se necessário). A partir do primeiro dia de negociação após o dia de registo de títulos (ou seja, o dia de correcção do preço de conversão), a submissão dos pedidos de conversão será retomada e será aplicado o preço de conversão corrigido. Se o dia de correcção do preço de conversão coincidir com o dia de submissão do pedido de conversão ou ocorrer após esse dia, e antes da data de registo das acções convertidas, os pedidos de conversão desta categoria serão executados pelo preço de conversão corrigido.

III. Explicação específica sobre a previsão de activação das condições de correcção para baixo do preço de conversão

De 20 de março de 2026 a 3 de abril de 2026, a sociedade já teve 10 dias de negociação em que os preços de fecho das suas ações foram inferiores a 85% do preço de conversão em vigor, ou seja, 20,87 yuan/ação, existindo a possibilidade de se activar a condição de correcção para baixo do preço de conversão prevista no plano de angariação de fundos. De acordo com as disposições relevantes, incluindo 《Diretriz de supervisão auto-regulatória n.º 12 da Bolsa de Valores de Xangai para empresas listadas — Obrigações convertíveis》等 e outras disposições pertinentes, caso sejam activadas as condições de correcção do preço de conversão, a sociedade convocará, no próprio dia em que forem activadas as condições de correcção do preço de conversão, uma reunião do Conselho de Administração para deliberar a decisão sobre se o preço de conversão deve ser corrigido, e divulgará um aviso preliminar no início da sessão do dia de negociação seguinte sobre a correcção ou não do preço de conversão das obrigações convertíveis; ao mesmo tempo, cumprirá atempadamente os procedimentos subsequentes de deliberação e as obrigações de divulgação de informação, em conformidade com o acordado no plano de angariação de fundos.

IV. Outros assuntos

Caso os investidores pretendam conhecer mais pormenores sobre a “Hongtu Convertible”, devem consultar o 《Plano de angariação de fundos (募集说明书) para a emissão de obrigações convertíveis por sociedade por acções com direito de conversão para subscritores não específicos》 divulgado pela sociedade em 24 de novembro de 2022 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn).

Pedimos a todos os investidores que tenham atenção aos riscos de investimento.

Assim se anuncia.

Hangtian Hongtu Information Technology Co., Ltd.

Conselho de Administração

4 de abril de 2026

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