Funcionário usa a conta de outra pessoa para negociar ações! A Bohai Securities foi advertida pelos reguladores devido à má gestão de pessoal

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O Grupo Corretor de Valores Bóhai (abaixo designado “Bóhai Corretor”) foi destacado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Tianjin por falta de gestão adequada do pessoal.

Em 3 de abril, o despacho “Sobre a adoção de medidas de emitir uma carta de advertência contra o Grupo Corretor de Valores Bóhai Co., Ltd.” publicado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Tianjin indicou que, após apuramento, a Bóhai Corretor tem dois tipos de problemas.

Em primeiro lugar, alguns funcionários, durante o seu período de exercício de funções, já tinham praticado atos de compra e venda de ações com recurso à conta de valores mobiliários de terceiros.

Em segundo lugar, alguns funcionários já haviam exercido funções simultaneamente no departamento de negociação por conta própria e no departamento de banca de investimento.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Tianjin indicou que os problemas acima refletem que a Bóhai Corretor não tem uma gestão adequada do pessoal, violando as disposições pertinentes. A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Tianjin decidiu adotar contra a Bóhai Corretor medidas de supervisão de emissão de carta de advertência e registar no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

“A Bóhai Corretor deve retirar lições e fazer uma busca e correção sérias dos problemas, reforçar de forma efetiva a gestão do pessoal em funções, melhorar de forma real o nível de gestão do pessoal, evitar que tais problemas voltem a ocorrer e, no prazo de 30 dias a contar da receção desta decisão, apresentar à minha agência um relatório escrito de retificação.” Indicou a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Tianjin.

Desde o ano passado, a Bóhai Corretor e as suas sucursais, bem como os seus funcionários, já receberam repetidamente autos/ordens de sanção do regulador.

Em janeiro deste ano, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Tianjin apurou que o funcionário da Bóhai Corretor, Feng, durante o seu período de exercício de funções, já tinha praticado atos de compra e venda de ações com recurso à conta de valores mobiliários de terceiros; esse funcionário foi sujeito a medidas de emissão de carta de advertência.

Em janeiro de 2025, por não ter desempenhado com diligência as obrigações de verificação da origem dos fundos e do beneficiário efetivo no trabalho de verificação de um projeto relevante em que atuou como consultor financeiro, levando a que as opiniões de verificação contivessem registo falso, a CSRC decidiu ordenar que a Bóhai Corretor procedesse à correção, confiscar rendimentos de negócios de mais de 56,6 mil yuan e aplicar uma multa de 169,8 mil yuan; o vice-presidente executivo sénior Zhang Rui e o gestor de projeto Zhang Ruisheng, ambos à data do exercício de funções na área de banca de investimento da Bóhai Corretor, receberam uma sanção de advertência e foram multados em 80 mil yuan cada um.

Em agosto de 2025, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Guangdong apurou que a sucursal de Guangdong da Bóhai Corretor tinha problemas, como não reportar atempadamente eventos importantes e que os responsáveis das unidades de negócios sob sua jurisdição realizaram operações irregulares nas contas dos clientes; foram-lhe adotadas medidas de ordem de retificação.

Além disso, a unidade de negócios de valores mobiliários Beijing Guangshun — Universidade de Pequim da Bóhai Corretor, em fevereiro e em outubro de 2025, respetivamente, foi alvo de emissão de duas cartas de advertência por não ter conseguido detetar atempadamente a venda privada de produtos privados pelos funcionários e por questões como parte dos funcionários terem delegado a terceiros a angariação de clientes.

Vale a pena mencionar que, no decorrer do ano, quando o regulador apurou que existia o problema de funcionários comprarem ações com recurso a contas emprestadas, a Bóhai Corretor não é caso único.

Em janeiro, o funcionário da unidade de negócios de valores mobiliários Datong, Datong Xinjiannan Road, da Datong Securities, devido a operações irregulares e ao uso/emprego de contas de valores mobiliários do cliente para realizar investimentos em valores mobiliários, foi sujeito a medidas de emissão de carta de advertência pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Shanxi.

De acordo com informações do sítio oficial, a Bóhai Corretor é a única sociedade corretora de valores integrada registada em Tianjin. A sua antecessora foi a Bóhai Corretor de Valores Co., Ltd. — formada com base na fusão, reorganização e reestruturação das unidades de negócios de valores mobiliários de quatro instituições fiduciárias, nomeadamente a antiga Tianjin Securities Co., Ltd., a antiga Tianjin International Trust and Investment Company, a antiga Tianjin Trust Investment Company, a antiga Tianjin North International Trust Investment Company e a antiga Tianjin Binhai Trust Investment Co., Ltd., tornando-se uma grande empresa de valores mobiliários, que abriu oficialmente em 8 de junho de 2001.

Segundo informações, a Bóhai Corretor iniciou o IPO em 2016; a atualização mais recente dos materiais de candidatura foi a 31 de dezembro de 2024; neste momento, o estado de revisão é “já solicitada/recebida de perguntas”.

Quanto ao desempenho, o relatório semestral de 2025 de obrigações da Bóhai Corretor mostra que a empresa obteve, no primeiro semestre de 2025, um rendimento de exploração de 947 milhões de yuan, face a 566k de yuan no mesmo período do ano anterior, o que representa uma redução homóloga de 20,95%; o lucro líquido atribuível aos acionistas foi de 251 milhões de yuan, com uma queda homóloga de 34,6%.

No que diz respeito ao negócio principal, o rendimento de exploração do negócio de negociação por conta própria de valores mobiliários foi de 181 milhões de yuan, abaixo dos 635 milhões de yuan do mesmo período do ano anterior; a principal razão foi a redução dos rendimentos de investimento devido à volatilidade dos mercados de capitais. O rendimento de exploração do negócio de corretagem de valores mobiliários foi de 262 milhões de yuan, acima dos 191 milhões de yuan do mesmo período do ano anterior; a principal razão foi o aumento do volume das transações de ações e fundos do mercado no primeiro semestre de 2025 em comparação com o mesmo período do ano anterior.

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Responsável: Yang Ci