Situação de transações de valores mobiliários e de pagamento de comissões dos fundos públicos geridos pela Rongtong Fund Management Co., Ltd., através de sociedades corretoras de valores.

I. Critérios e procedimentos para a seleção de uma sociedade corretora para participar em transacções de valores mobiliários

1. Critérios para a seleção da corretora. A Fund Management Co., Ltd. de Rongtong (adiante, a “presente empresa” ou “gestor”) ao seleccionar uma sociedade corretora para o agente na execução de operações de compra e venda de fundos públicos por si geridos, os critérios concretos de selecção incluem:

(1) Situação financeira favorável, conduta empresarial normalizada, capacidade forte de controlo de conformidade e de riscos, bem como de serviços de negociação e, simultaneamente, uma boa reputação da empresa;

(2) Capacidade forte de investigação, com instituições de investigação estáveis e investigadores profissionais, capaz de fornecer oportunamente ao presente gestor apoio e serviços de investigação de alta qualidade, incluindo relatórios macro e de estratégia, relatórios de análise do sector e de empresas, relatórios de análise do mercado de obrigações e relatórios de análise de produtos financeiros derivados, etc., e que possa, de acordo com necessidades específicas de investimento do fundo, fornecer relatórios de investigação especializados.

2. Disposições proibitivas para a seleção da corretora:

(1) É estritamente proibido associar a selecção da corretora, o aluguer de unidades de negociação, a repartição do volume de negociação, etc., à escala de vendas de fundos, à escala de manutenção/ativos sob gestão; é estritamente proibido, sob qualquer forma, prometer à corretora volumes de negociação e comissões de títulos de fundos, nem efectuar qualquer troca de interesses utilizando comissões de negociação com a corretora.

(2) O pessoal de vendas do presente gestor não deve participar em etapas operacionais como a seleção da corretora, a assinatura de acordos, a avaliação de serviços, a repartição de comissões de negociação, etc.

(3) O presente gestor não deve utilizar comissões de negociação para transferir pagamentos de despesas para terceiros, incluindo, entre outros, despesas decorrentes de consulta a especialistas externos, terminais financeiros, plataformas de relatórios de investigação, bases de dados, etc.

3. Procedimentos para a seleção da corretora. Os procedimentos concretos para seleccionar uma sociedade corretora que possa actuar como agente para o presente gestor na execução de operações de compra e venda de fundos públicos por si geridos são:

(1) Avaliação da corretora a ser introduzida. O departamento proponente organiza a corretora a ser introduzida para preencher o “Questionário de Due Diligence Prudencial para Corretoras em Colaboração”. Os departamentos relevantes avaliam a corretora a ser introduzida.

(2) Submissão para aprovação. O departamento proponente elabora um processo interno de aprovação com base na situação da corretora de colaboração a ser introduzida que obteve o acordo unânime dos departamentos relevantes, as opiniões de avaliação e o “Questionário de Due Diligence Prudencial para Corretoras em Colaboração”; após a aprovação por responsáveis relevantes, assina os acordos pertinentes com a corretora.

II. Consolidação anual e repartição dos volumes de negociação e das comissões de negociação

(A) Situação de investimento em valores mobiliários e pagamento de comissões através do aluguer de unidades de negociação de sociedades corretoras

1. Situação de investimento em acções e pagamento de comissões

Unidade monetária: yuan renminbi

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Nota: a Chengtong Securities tem uma relação de partes relacionadas com o gestor, sendo o accionista controlador do gestor.

2. Situação de pagamento e repartição de comissões de investimento em valores mobiliários

Unidade monetária: yuan renminbi

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(B) Situação de investimento em acções e pagamento de comissões por meio de uma sociedade corretora mandatada

Unidade monetária: yuan renminbi

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Nota: a Chengtong Securities tem uma relação de partes relacionadas com o gestor, sendo o accionista controlador do gestor.

Fundo de investimento em valores mobiliários de obrigações conversíveis de Rongtong — adição

A sociedade por acções de securities de Haitai como entidade de distribuição

e anúncio de activação das actividades relacionadas

Para melhor satisfazer as necessidades de gestão do património dos vastos investidores, de acordo com o contrato de distribuição celebrado entre a Fund Management Co., Ltd. de Rongtong (adiante, “Rongtong Fund”) e a sociedade por acções de securities de Haitai (adiante, “Haitai Securities”), a partir de 31 de Março de 2026, o Rongtong Fund adiciona a Haitai Securities como entidade de distribuição para o Fundo de investimento em valores mobiliários de obrigações conversíveis de Rongtong sob gestão do Rongtong Fund e activa as actividades de investimento periódico por montante fixo, de conversão, bem como a participação em actividades de desconto das taxas de subscrição na plataforma/front-end. Seguem-se os assuntos relevantes, a anunciar:

I. Fundos aplicáveis e âmbito de actividades

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II. Conteúdo das vantagens na taxa

1. A partir da data de publicação deste anúncio, quando os investidores subscrevem (incluindo subscrição periódica por montante fixo, se aplicável) os fundos acima através da entidade de distribuição referida, a taxa de subscrição beneficia de desconto, sendo a taxa de desconto concreta determinada pelos avisos de actividades da referida entidade de distribuição. Se a taxa de subscrição for um montante fixo, é aplicado o montante fixo e não se beneficia de desconto na taxa.

2. As actividades de vantagem na taxa de subscrição aplicam-se apenas à modalidade de carregamento front-end das taxas aplicáveis a produtos de fundos em período normal de subscrição; não incluem a comissão de subscrição na modalidade de carregamento back-end, nem as taxas de subscrição/renúncia de fundos durante o período de captação de fundos (período de subscrição inicial), nem taxas de comissão de outros negócios do fundo.

3. A data concreta de término das actividades de vantagem na taxa é determinada pelos avisos da referida entidade de distribuição; o presente gestor não publicará outro anúncio.

4. Para consultar as taxas originais relevantes dos fundos aplicáveis acima, consulte os documentos legais relevantes do fundo e os mais recentes anúncios relevantes publicados pelo presente gestor.

III. Outras indicações

1. Os investidores apenas podem solicitar a conversão de códigos de fundos com a mesma modalidade de cobrança, ou seja, “carregamento front-end para carregamento front-end, carregamento back-end para carregamento back-end”; não é permitido converter, por exemplo, as unidades de fundos com códigos de carregamento front-end para as unidades com códigos de carregamento back-end, nem converter unidades com códigos de carregamento back-end para unidades com códigos de carregamento front-end. Entre diferentes categorias de unidades do mesmo fundo não é permitida conversão entre si. Caso haja alterações nas regras de negócios relacionadas, aplique o anúncio mais recente publicado pelo Rongtong Fund.

2. Quando os investidores realizem actividades de investimento periódico por montante fixo por meio da entidade de distribuição acima, os procedimentos concretos e regras de negócio para o investimento periódico por montante fixo são definidos nas disposições relevantes da referida entidade de distribuição.

3. Para que os investidores conheçam o detalhe do fundo, devem ler com atenção os documentos legais, como o “Contrato do Fundo” e o “Prospecto de Colocação/Plano de Angariação” de cada fundo, etc.

IV. Forma de consulta

1. Haitai Securities Co., Ltd.

Website: www.htsc.com.cn

Telefone de apoio ao cliente: 95597

2. Fund Management Co., Ltd. de Rongtong

Website: www.rtfund.com

Telefone de apoio ao cliente: 400-883-8088 (isento de chamadas a longa distância); 0755-26948088

V. Avisos de risco

O presente gestor do fundo compromete-se a gerir e a utilizar os activos do fundo com base nos princípios de honestidade, crédito e diligência, mas não garante que o fundo tenha necessariamente rentabilidade, nem garante uma rentabilidade mínima. O desempenho passado do fundo e a variação do seu valor de quota não indicam o desempenho futuro. O investimento envolve risco; por favor, antes de investir em fundos, os investidores devem ler com atenção os documentos legais do fundo, como o “Contrato do Fundo” e o “Prospecto”, etc., para compreender as características de risco e retorno do fundo e escolher produtos de fundo adequados ao seu próprio nível de tolerância ao risco. Por favor, os investidores considerem com atenção e tomem decisões prudentes antes de comprar fundos.

Deste modo, publica-se o presente anúncio.

Fund Management Co., Ltd. de Rongtong

31 de Março de 2026

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