Haitong Fund Management Co., Ltd. Fundo de investimento público sob sua gestão, através de corretoras de valores, situação de negociação de valores mobiliários e pagamento de comissões(ano de 2025)

I. Critérios e procedimentos para seleccionar uma sociedade de valores mobiliários para participar em transacções de valores mobiliários

(A) Os critérios para o gestor seleccionar uma sociedade de valores mobiliários para participar em transacções de valores mobiliários são os seguintes:

1、Situação financeira favorável, com qualificação para negócios de corretagem, e os indicadores financeiros cumprem os requisitos;

2、Conduta comercial normalizada, com capacidade relativamente forte de gestão de riscos e conformidade;

3、Capacidade de transacção que cumpre os requisitos, com condições de comunicação necessárias para a gestão de fundos, e com capacidade relativamente forte de serviço em transacções de valores mobiliários e capacidade de garantia;

4、Capacidade forte de serviços de investigação, com analistas a fornecer atempada e integralmente os serviços de investigação necessários, com classificação das competências de negócio nas primeiras posições do sector.

(B) Os procedimentos para o gestor seleccionar uma sociedade de valores mobiliários para participar em transacções de valores mobiliários são os seguintes:

1、O departamento líder realiza, com base nos critérios de selecção acima e nos requisitos do sistema de controlo interno da empresa, diligências prévias às sociedades de valores candidatas, procedendo a uma avaliação abrangente da sua situação financeira, conduta comercial, capacidade de gestão de riscos e de conformidade, bem como das capacidades de serviços, como transacções e investigação.

2、Após a avaliação, o departamento líder submeterá os materiais relevantes das sociedades de valores que cumpram os requisitos do sistema da empresa ao director de supervisão para revisão de conformidade e, em seguida, submetê-los-á à deliberação do conselho de gerência do director-geral.

3、O gestor de fundos e a sociedade de valores mobiliários seleccionada celebram o «Acordo de aluguer de unidades para transacções de valores mobiliários» ou o «Acordo de serviços de corretagem de valores mobiliários».

II. Situação do total anual do volume de transacções, comissões de transacção e repartição

(A) Situação do investimento em valores mobiliários e do pagamento de comissões ao alugar unidades de transacção a uma sociedade de valores mobiliários

1. Situação do investimento em acções e do pagamento de comissões

Unidade monetária: yuan renminbi

Nota: Após aprovação e despacho da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 17 de Janeiro de 2025, a Guotai Junan Securities Co., Ltd. procedeu à incorporação por absorção da Haitong Securities Co., Ltd. A partir da data de liquidação desta incorporação por absorção (ou seja, 14 de Março de 2025), a Guotai Junan Securities Co., Ltd. resultante da fusão (posteriormente renomeada para «Guotai Haitong Securities Co., Ltd.», adiante abreviada como «Guotai Haitong») sucede e assume todos os activos, passivos, negócios, pessoal, contratos, qualificações e todos os demais direitos e obrigações da Haitong Securities Co., Ltd.; a participação da Haitong Securities nesta sociedade também é atribuída à Guotai Haitong, ou seja, a Guotai Haitong passa a ser o principal accionista da sociedade.

2. Situação do pagamento e da repartição de comissões de investimento em valores mobiliários

Unidade monetária: yuan renminbi

(B) Situação do investimento em acções por encomenda e do pagamento de comissões por intermédio de uma sociedade de valores mobiliários

Unidade monetária: yuan renminbi

Nota: Após aprovação e despacho da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 17 de Janeiro de 2025, a Guotai Junan Securities Co., Ltd. procedeu à incorporação por absorção da Haitong Securities Co., Ltd. A partir da data de liquidação desta incorporação por absorção (ou seja, 14 de Março de 2025), a Guotai Junan Securities Co., Ltd. resultante da fusão (posteriormente renomeada para «Guotai Haitong Securities Co., Ltd.», adiante abreviada como «Guotai Haitong») sucede e assume todos os activos, passivos, negócios, pessoal, contratos, qualificações e todos os demais direitos e obrigações da Haitong Securities Co., Ltd.; a participação da Haitong Securities nesta sociedade também é atribuída à Guotai Haitong, ou seja, a Guotai Haitong passa a ser o principal accionista da sociedade.

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