Chefe de Fiscalização da CFTC: Foco em Insider Trading, Manipulação de Mercado e Violações de AML/KYC

Em 1 de abril, David I. Miller, responsável pela execução na U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC), afirmou num discurso na New York University School of Law que os futuros esforços de fiscalização da agência se concentrarão em cinco áreas-chave: insider trading, manipulação de mercado, abuso de mercado, fraude ao retalho e violações de anti-lavagem de dinheiro (AML) e Conheça o Seu Cliente (KYC). Ele notou explicitamente que as regulamentações de insider trading também se aplicam aos mercados de previsão, e que as operações com base em informação material não divulgada serão consideradas ilegais e serão «objeto de investigação ativa e de acusação». Além disso, a CFTC planeia afastar-se de um modelo de «fiscalização como regulamentação» para se concentrar em atividades ilegais essenciais como a fraude e a manipulação. A agência pretende igualmente introduzir novas políticas de cooperação que ofereçam maior benevolência ou até caminhos de isenção para instituições que realizem autoavaliações, cooperem com investigações e concluam ações corretivas. Além disso, a CFTC irá reforçar a colaboração com bolsas e entidades judiciais para combater a manipulação de mercado no setor energético e a fraude facilitada por novas tecnologias como a IA.