Aviso da Celes Group Co., Ltd. sobre a entrada em circulação de parte das ações restritas decorrentes da emissão de ações para aquisição de ativos

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Código de ações: 601127 Abreviatura: Seres Número do anúncio: 2026-007

Seres Group Co., Ltd.

Anúncio sobre a entrada em circulação para negociação das ações parcialmente sujeitas a bloqueio provenientes da emissão de ações para aquisição de ativos

O Conselho de Administração desta sociedade e todos os seus membros garantem que o conteúdo deste anúncio não contém quaisquer registos falsos, declarações susceptíveis de induzir em erro nem omissões relevantes, e assumem responsabilidades legais nos termos da lei pela veracidade, exactidão e integralidade do conteúdo.

Pontos essenciais a destacar:

● O tipo de listagem de acções desta vez é relativo a acções emitidas em regime de colocação privada; o método de subscrição das acções é por via de balcão (OTC); o número de acções a entrar em circulação é de 47,421,199 acções.

O número total de acções a entrar em circulação para negociação nesta ronda é de 47,421,199 acções.

● A data de entrada em circulação para negociação das acções desta vez é 27 de Março de 2026.

I. Tipo das acções sujeitas a bloqueio cuja entrada em circulação é permitida desta vez

O tipo de acções sujeitas a bloqueio cujo desbloqueio e entrada em circulação se pretende desta vez é a entrada em circulação para negociação das acções parcialmente sujeitas a bloqueio provenientes da emissão de acções para aquisição de activos pela Seres Group Co., Ltd. (adiante referida como “a empresa” ou “esta sociedade”). As circunstâncias específicas são as seguintes:

(A) Registo de emissão das acções para aquisição de activos

Em 21 de Fevereiro de 2025, a empresa recebeu a decisão emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC), 《Sobre a aprovação do registo da emissão de acções para aquisição de activos da Seres Group Co., Ltd.》 (Decreto n.º 307〔2025〕), que aprovou a emissão pela empresa de 53,125,024 acções para Chongqing Industrial Investment Mother Fund Partnership Enterprise (Limited Partnership), 32,530,330 acções para Chongqing Liangjiang New Area Development & Investment Group Co., Ltd. e 37,928,539 acções para Chongqing Liangjiang New Area Industrial Development Group Co., Ltd. para aquisição dos activos relevantes; ver mais detalhes no anúncio divulgado pela empresa em 22 de Fevereiro de 2025, 《Anúncio sobre a obtenção, pela empresa, de aprovação de registo por parte da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para a emissão de acções para aquisição de activos》 (número do anúncio: 2025-021).

(B) Registo das acções sujeitas a bloqueio

O total de 123,583,893 acções adicionais emitidas pela empresa para aquisição de activos foi registado, em 27 de Março de 2025, junto da Subsidiária de Xangai da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd., concluindo-se os procedimentos de registo das acções.

© Disposições do período de bloqueio das acções sujeitas a bloqueio

O período de bloqueio das 123,583,893 acções adicionais emitidas pela empresa para aquisição de activos é descrito no anúncio divulgado pela empresa em 1 de Abril de 2025, 《Anúncio sobre os resultados da emissão e a variação do capital social》 (número do anúncio: número do anúncio: 2025-026). A situação de detenção das entidades destinatárias da emissão e as disposições do período de bloqueio estão descritas na tabela abaixo:

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As acções sujeitas a bloqueio para cuja entrada em circulação se pretende desta vez são as acções parcialmente sujeitas a bloqueio resultantes, na aquisição de activos por emissão de acções, da empresa. Estão envolvidos 3 accionistas; o número de acções correspondente aos accionistas dessa parcela sujeita a bloqueio é de 47,421,199 acções, com um período de bloqueio de 12 meses a contar do dia do fim da emissão.

As 47,421,199 acções sujeitas a bloqueio para as quais foi requerida a entrada em circulação representam 2,72% do total de acções da empresa e serão desbloqueadas e colocadas em circulação em 27 de Março de 2026.

II. Alterações do número de acções da empresa desde a formação das acções sujeitas a bloqueio até ao presente

Em 5 de Novembro de 2025, as acções H da empresa foram listadas no Main Board da Bolsa de Valores de Hong Kong Ltd., tendo sido emitidas 108,619,000 acções novas, pelo que o capital social total da empresa passou para 1,741,985,086 acções.

Para além das alterações supramencionadas, a empresa não registou alterações no número de acções decorrentes de distribuição de lucros, aumento de capital por fundo de reserva, etc.

III. Compromissos relevantes sobre a entrada em circulação das acções sujeitas a bloqueio desta vez

(A) Chongqing Industrial Investment Mother Fund Partnership Enterprise (Limited Partnership)

Chongqing Industrial Investment Mother Fund Partnership Enterprise (Limited Partnership) emitiu os seguintes compromissos:

“1、Durante esta transacção, as acções da sociedade cotada obtidas por esta entidade não podem ser transferidas dentro dos seguintes prazos, a partir da data de conclusão desta emissão (ou seja, a partir do dia em que as acções foram registadas em nome do subscritor e após a aprovação para listagem na Bolsa de Valores de Xangai): (1) no que se refere às 15,043,416 acções emitidas pela sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção (correspondentes à parte do investimento efectuada pela presente entidade na contraparte antes de Novembro de 2023, inclusive no próprio mês, num total de 93,729.29 milhões de RMB), não podem ser transferidas dentro de 12 meses a contar do dia de conclusão desta emissão; (2) no que se refere às 38,081,608 acções emitidas pela sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção (correspondentes à parte do investimento efectuada pela presente entidade na contraparte em 28 de Junho de 2024, num total de 237,270.71 milhões de RMB), não podem ser transferidas dentro de 36 meses a contar do dia de conclusão desta emissão. As acções da sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção, quando transferidas entre diferentes entidades sob controlo do mesmo controlador efectivo, não ficam sujeitas às limitações acima.

2、Dentro do prazo de bloqueio das acções acima referido, as acções adquiridas por esta entidade através desta transacção e que, devido a motivos como allotment, atribuição de acções gratuitas, aumento de capital por conversão de reservas em capital social, etc., tenham sido aumentadas, devem também cumprir as disposições de bloqueio das acções acima.

3、Se as informações divulgadas ou fornecidas no âmbito desta transacção forem suspeitas de conter registos falsos, declarações susceptíveis de induzir em erro ou omissões relevantes, e se as autoridades judiciais instaurarem investigação ou se a CSRC instaurar investigação, até à formação da conclusão da investigação, esta entidade não transferirá as acções da sociedade cotada de que seja titular de direitos e interesses, e, no prazo de 2 dias de negociação após o recebimento da notificação de investigação e inspecção de um caso arquivado, entregará à sociedade cotada o pedido escrito para suspensão da transferência e a conta de valores mobiliários, para que o Conselho de Administração, em seu nome, solicite o bloqueio à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários; se o pedido de bloqueio não for apresentado dentro de 2 dias de negociação, é conferida autorização ao Conselho de Administração para, após verificação, submeter directamente à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários as informações de identidade e informações de conta desta entidade e solicitar o bloqueio; se o Conselho de Administração não transmitir à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários as informações de identidade e informações de conta desta entidade, é conferida autorização à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários para bloquearem directamente as acções relevantes. Se, de acordo com a conclusão da investigação, se verificar a existência de circunstâncias de violação de leis e regulamentos, esta entidade compromete-se que as acções bloqueadas serão voluntariamente utilizadas para o acordo de compensação aos investidores relevantes.

4、Se a CSRC ou a Bolsa de Valores de Xangai tiverem opiniões ou exigências diferentes relativamente às disposições do período de bloqueio acima, esta entidade irá rever e executar as disposições do período de bloqueio acima de acordo com as opiniões ou exigências da CSRC ou da Bolsa de Valores de Xangai.”

(B) Chongqing Liangjiang New Area Development & Investment Group Co., Ltd.

Chongqing Liangjiang New Area Development & Investment Group Co., Ltd. emitiu os seguintes compromissos:

“1、Durante esta transacção, as acções da sociedade cotada obtidas por esta entidade não podem ser transferidas dentro dos seguintes prazos, a partir da data de conclusão desta emissão (ou seja, a partir do dia em que as acções foram registadas em nome do subscritor e após a aprovação para listagem na Bolsa de Valores de Xangai): (1) no que se refere às 23,010,081 acções emitidas pela sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção (correspondentes à parte do investimento efectuada pela presente entidade na contraparte antes de Novembro de 2023, inclusive no próprio mês, num total de 143,366.2750 milhões de RMB), não podem ser transferidas dentro de 12 meses a contar do dia de conclusão desta emissão; (2) no que se refere às 9,520,249 acções emitidas pela sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção (correspondentes à parte do investimento efectuada pela presente entidade na contraparte em 28 de Junho de 2024, num total de 59,316.7250 milhões de RMB), não podem ser transferidas dentro de 36 meses a contar do dia de conclusão desta emissão. As acções da sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção, quando transferidas entre diferentes entidades sob controlo do mesmo controlador efectivo, não ficam sujeitas às limitações acima.

2、Dentro do prazo de bloqueio das acções acima referido, as acções adquiridas por esta entidade através desta transacção e que, devido a motivos como allotment, atribuição de acções gratuitas, aumento de capital por conversão de reservas em capital social, etc., tenham sido aumentadas, devem também cumprir as disposições de bloqueio das acções acima.

3、Se as informações divulgadas ou fornecidas no âmbito desta transacção forem suspeitas de conter registos falsos, declarações susceptíveis de induzir em erro ou omissões relevantes, e se as autoridades judiciais instaurarem investigação ou se a CSRC instaurar investigação, até à formação da conclusão da investigação, esta entidade não transferirá as acções da sociedade cotada de que seja titular de direitos e interesses, e, no prazo de 2 dias de negociação após o recebimento da notificação de investigação e inspecção de um caso arquivado, entregará à sociedade cotada o pedido escrito para suspensão da transferência e a conta de valores mobiliários, para que o Conselho de Administração, em seu nome, solicite o bloqueio à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários; se o pedido de bloqueio não for apresentado dentro de 2 dias de negociação, é conferida autorização ao Conselho de Administração para, após verificação, submeter directamente à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários as informações de identidade e informações de conta desta entidade e solicitar o bloqueio; se o Conselho de Administração não transmitir à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários as informações de identidade e informações de conta desta entidade, é conferida autorização à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários para bloquearem directamente as acções relevantes. Se, de acordo com a conclusão da investigação, se verificar a existência de circunstâncias de violação de leis e regulamentos, esta entidade compromete-se que as acções bloqueadas serão voluntariamente utilizadas para o acordo de compensação aos investidores relevantes.

4、Se a CSRC ou a Bolsa de Valores de Xangai tiverem opiniões ou exigências diferentes relativamente às disposições do período de bloqueio acima, esta entidade irá rever e executar as disposições do período de bloqueio acima de acordo com as opiniões ou exigências da CSRC ou da Bolsa de Valores de Xangai.”

© Chongqing Liangjiang New Area Industrial Development Group Co., Ltd.

Chongqing Liangjiang New Area Industrial Development Group Co., Ltd. emitiu os seguintes compromissos:

“1、Durante esta transacção, as acções da sociedade cotada obtidas por esta entidade não podem ser transferidas dentro dos seguintes prazos, a partir da data de conclusão desta emissão (ou seja, a partir do dia em que as acções foram registadas em nome do subscritor e após a aprovação para listagem na Bolsa de Valores de Xangai): (1) no que se refere às 9,367,702 acções emitidas pela sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção (correspondentes à parte do investimento efectuada pela presente entidade na contraparte antes de Novembro de 2023, inclusive no próprio mês, num total de 58,366.27 milhões de RMB), não podem ser transferidas dentro de 12 meses a contar do dia de conclusão desta emissão; (2) no que se refere às 28,560,837 acções emitidas pela sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção (correspondentes à parte do investimento efectuada pela presente entidade na contraparte em 28 de Junho de 2024, num total de 177,950.73 milhões de RMB), não podem ser transferidas dentro de 36 meses a contar do dia de conclusão desta emissão. As acções da sociedade cotada obtidas por esta entidade no âmbito desta transacção, quando transferidas entre diferentes entidades sob controlo do mesmo controlador efectivo, não ficam sujeitas às limitações acima.

2、Dentro do prazo de bloqueio das acções acima referido, as acções adquiridas por esta entidade através desta transacção e que, devido a motivos como allotment, atribuição de acções gratuitas, aumento de capital por conversão de reservas em capital social, etc., tenham sido aumentadas, devem também cumprir as disposições de bloqueio das acções acima.

3、Se as informações divulgadas ou fornecidas no âmbito desta transacção forem suspeitas de conter registos falsos, declarações susceptíveis de induzir em erro ou omissões relevantes, e se as autoridades judiciais instaurarem investigação ou se a CSRC instaurar investigação, até à formação da conclusão da investigação, esta entidade não transferirá as acções da sociedade cotada de que seja titular de direitos e interesses, e, no prazo de 2 dias de negociação após o recebimento da notificação de investigação e inspecção de um caso arquivado, entregará à sociedade cotada o pedido escrito para suspensão da transferência e a conta de valores mobiliários, para que o Conselho de Administração, em seu nome, solicite o bloqueio à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários; se o pedido de bloqueio não for apresentado dentro de 2 dias de negociação, é conferida autorização ao Conselho de Administração para, após verificação, submeter directamente à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários as informações de identidade e informações de conta desta entidade e solicitar o bloqueio; se o Conselho de Administração não transmitir à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários as informações de identidade e informações de conta desta entidade, é conferida autorização à bolsa de valores e à entidade de registo e liquidação de valores mobiliários para bloquearem directamente as acções relevantes. Se, de acordo com a conclusão da investigação, se verificar a existência de circunstâncias de violação de leis e regulamentos, esta entidade compromete-se que as acções bloqueadas serão voluntariamente utilizadas para o acordo de compensação aos investidores relevantes.

4、Se a CSRC ou a Bolsa de Valores de Xangai tiverem opiniões ou exigências diferentes relativamente às disposições do período de bloqueio acima, esta entidade irá rever e executar as disposições do período de bloqueio acima de acordo com as opiniões ou exigências da CSRC ou da Bolsa de Valores de Xangai.”

IV. Opiniões de verificação das instituições de mediação

Após verificação, o consultor financeiro independente, China Galaxy Securities Co., Ltd., entende que: o assunto relativo à entrada em circulação para negociação das acções sujeitas a bloqueio desta vez está em conformidade com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, incluindo 《Medidas para a Administração de Reorganizações Importantes de Activos de Sociedades Cotadas》, 《Regras da Bolsa de Valores de Xangai para a Listagem de Acções》 e outros. A quantidade de acções cujo bloqueio será levantado pelos accionistas e o respectivo calendário de entrada em circulação estão em conformidade com as leis e regulamentos acima referidos, bem como com os compromissos assumidos pelos accionistas relativamente às acções sujeitas a bloqueio detidas na presente ocasião. Na data em que este parecer de verificação é emitido, a divulgação de informações da empresa relativa à entrada em circulação para negociação das acções sujeitas a bloqueio é verdadeira, exacta e completa. O consultor financeiro independente não tem objecções quanto ao assunto relativo à entrada em circulação para negociação das acções sujeitas a bloqueio desta vez.

V. Situação da entrada em circulação para negociação das acções sujeitas a bloqueio desta vez

(A) O número total de acções sujeitas a bloqueio cuja entrada em circulação se pretende é 47,421,199 acções.

(B) A data de entrada em circulação para negociação é 27 de Março de 2026.

© Lista pormenorizada da entrada em circulação para negociação das acções sujeitas a bloqueio:

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Nota: (1) Chongqing Yufu High-Quality Industrial Mother Fund Private Equity Investment Fund Management Co., Ltd. – Chongqing Industrial Investment Mother Fund Partnership Enterprise (Limited Partnership) é a contraparte do negócio: Chongqing Industrial Investment Mother Fund Partnership Enterprise (Limited Partnership).

(2) As percentagens são mantidas com duas casas decimais; quaisquer diferenças no total referem-se apenas a diferenças de casas decimais no fim.

(D) Tabela da situação de entrada em circulação para negociação das acções sujeitas a bloqueio:

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VI. Tabela de variação da estrutura do capital social

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Assim, declara-se.

Conselho de Administração da Seres Group Co., Ltd.

21 de Março de 2026

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