Supervisão do uso dos fundos arrecadados por títulos não diligente, Guoxin Securities recebe aviso de advertência

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No dia 26 de março, a Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing publicou uma decisão sobre a aplicação de medidas de advertência à Guo Xin Securities Co., Ltd.

De acordo com a decisão publicada pela Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing, após investigação, a Guo Xin Securities, como gestora fiduciária de títulos de dívida corporativa, não cumpriu com a devida diligência nas suas responsabilidades de supervisão da utilização dos fundos levantados, violando o artigo 7 do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos de Dívida Corporativa” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários nº 113) e o parágrafo 1 do artigo 6 do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos de Dívida Corporativa” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários nº 180).

Com base nas disposições relevantes, a Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing decidiu aplicar à Guo Xin Securities medidas de advertência administrativa, que serão registradas no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

A Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing afirmou que a Guo Xin Securities deve aprender com a lição, fortalecer o estudo das leis e regulamentos relevantes, melhorar o nível de prática nos negócios de títulos, e adotar medidas eficazes para evitar comportamentos ilegais e irregulares. A Guo Xin Securities deve apresentar um relatório de retificação por escrito à Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing dentro de 30 dias a contar da recepção desta decisão.

Além da Guo Xin Securities, recentemente várias outras corretoras foram multadas por razões semelhantes, mostrando a pressão contínua das autoridades reguladoras sobre os negócios de gestão fiduciária de títulos.

No dia 20 de março, a Comissão de Valores Mobiliários de Sichuan anunciou a decisão de impor medidas administrativas de correção à Huaxi Securities. Especificamente, a Comissão de Valores Mobiliários de Sichuan afirmou que, após investigação, foi descoberto que a Huaxi Securities não realizou a devida diligência em informações sobre garantias e outros assuntos importantes em projetos de títulos individuais, que a verificação da utilização dos fundos levantados não foi suficiente e que os sistemas de trabalho relevantes não estavam adequadamente estruturados.

Ainda em março, informações administrativas de supervisão divulgadas no site da Comissão de Valores Mobiliários de Xangai mostraram que a Lianchu Securities, como gestora fiduciária dos títulos da Shanghai Shiji Leasing Co., Ltd., apresentou falhas no cumprimento de suas responsabilidades durante o processo de gestão fiduciária. De acordo com as regras, a Comissão de Valores Mobiliários de Xangai decidiu aplicar à Lianchu Securities medidas de advertência administrativa.

A Guo Xin Securities foi fundada em 1994, com sede em Shenzhen, e é uma grande corretora nacional de serviços financeiros integrados.

Nos primeiros três trimestres de 2025, a Guo Xin Securities alcançou uma receita operacional de 19,203 bilhões de yuans, um aumento de 69,41% em relação ao ano anterior. O lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada atingiu 9,137 bilhões de yuans, um aumento acentuado de 87,28% em relação ao ano anterior.

Na noite de 8 de dezembro do ano passado, a Guo Xin Securities divulgou um aviso de pré-divulgação sobre a redução de participação dos acionistas, onde o segundo maior acionista, China Resources Trust, e o nono maior acionista, FAW Investment, anunciaram simultaneamente planos de redução de participação. De acordo com o conteúdo do aviso, ambos pretendem reduzir, por meio de negociação concentrada, um total de até 74 milhões de ações, representando 0,72% do capital social total atual da empresa.

Até o fechamento de 26 de março, a Guo Xin Securities estava cotada a 11,28 yuans, uma queda de 2,08%, com um valor de mercado total de cerca de 115,5 bilhões de yuans.

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Editor: Song Yafang