@Corretora de Futuros, a última atualização da Associação de Médio Prazo! Em vigor a partir de 27 de junho

27 de março, a Associação de Futuros da China (a seguir, «CFA») divulgou oficialmente as «Regras de Gestão para a Integração de Sistemas de Informação Externos por Sociedades de Futuros» (a seguir, «Regras»). As novas disposições entrarão em vigor a partir de 27 de junho.

Gestão do processo integral

De acordo com a apresentação, as «Regras» têm um total de 24 artigos e incluem principalmente:

(A) Âmbito de gestão e princípios. Em primeiro lugar, esclarecer que a integração de sistemas externos pelas sociedades de futuros está sujeita às presentes regras, bem como definir os conceitos de sistemas externos e de clientes externos. Em segundo lugar, esclarecer que, ao integrar sistemas externos, as sociedades de futuros devem insistir na filosofia de «se não se consegue ver claramente ou não se consegue controlar, não se deverá operar», salientando que a tecnologia não deve alterar a lógica dos negócios e reforçando a responsabilidade principal de gestão das sociedades de futuros.

(B) Requisitos de gestão do processo integral. Em primeiro lugar, exige-se que as sociedades de futuros estabeleçam e aperfeiçoem sistemas de gestão da integração de sistemas externos, construam sistemas de negociação com funcionalidades completas e procedam ao isolamento de rede, bem como definam claramente as responsabilidades de gestão de cada departamento. Em segundo lugar, exige-se que as sociedades de futuros estabeleçam mecanismos como assinatura de compromissos, due diligence, testes de sistemas, alertas de risco, revisão de integração, monitorização e controlo, verificação e tratamento de anomalias, gestão de classificação do risco dos clientes e contacto de acompanhamento com os clientes, para implementar gestão do processo integral relativamente à integração de sistemas externos, negociação e saída. Em terceiro lugar, clarifica-se a apresentação de seis tipos de condutas que as sociedades de futuros e os seus profissionais de exercício não podem praticar, de modo a prevenir riscos de má gestão e perda de controlo na integração de sistemas externos.

© Disposições específicas para as funcionalidades por conta e subconta dos sistemas externos. Anteriormente, as autoridades reguladoras, na supervisão diária, constataram que clientes externos utilizavam sistemas externos com funcionalidades de conta separada e subconta para desenvolver atividades ilegais e em violação de regulamentos, como financiamento para negociação de futuros. Para reforçar ainda mais a gestão das funcionalidades por conta e subconta dos sistemas externos e prevenir o risco de abuso dessas funcionalidades, a CFA, nas «Regras», realizou arranjos específicos para a utilização e gestão das funcionalidades por conta e subconta.

Em primeiro lugar, garantir bem a «porta de entrada». Antes de integrar um sistema externo, exige-se que a sociedade de futuros proceda a uma revisão rigorosa da conformidade do sistema externo que utiliza as funcionalidades de conta separada e subconta e assine a opinião de revisão. Em segundo lugar, clarificar a responsabilidade do cliente. Fazer um alerta de risco por escrito ao cliente externo, enfatizando que, em caso de uso inadequado, deve suportar as responsabilidades legais e as consequências; exigir que os clientes relevantes assinem uma carta de compromisso, reportem à sociedade, pelo menos a cada trimestre, a situação de negociação e de gestão das contas separadas e subcontas, e cooperem com a sociedade na verificação de anomalias. Em terceiro lugar, reforçar a responsabilidade contínua de gestão da sociedade. Exige-se que a sociedade de futuros, em cada ano civil, faça pelo menos um contacto de acompanhamento aos clientes relevantes, confirmando se o cliente tem conhecimento da situação real de utilização das contas; caso se verifique que não foram comunicadas atempadamente informações relativas a contas separadas e subcontas ou que o conteúdo do relatório apresenta anomalias, ao ser detetado deve ser imediatamente verificado e tratado; reforçar a monitorização de comportamentos anómalos e, quando se detetar que o cliente utiliza por conta própria as funcionalidades de contas separadas e subcontas, exigir que a sociedade de futuros pare imediatamente o serviço de integração do sistema.

(D) Gestão de autorregulação. Clarifica-se que a CFA pode organizar a implementação de verificações de autorregulação e aplicar medidas de autorregulação às sociedades de futuros e aos profissionais que violem as «Regras», encaminhando o(s) sujeito(s) suspeito(s) de atividades ilegais e em violação de regulamentos às autoridades com competência para tratamento, para assim promover ainda mais que as sociedades de futuros cumpram plenamente as exigências de gestão da integração de sistemas externos.

Além disso, as «Regras» disponibilizam, em anexo, as cláusulas obrigatórias da carta de compromisso de integração do cliente e o conteúdo obrigatório do aviso de risco.

Seis tipos de condutas são proibidos

O artigo 21.º das «Regras» estabelece que as sociedades de futuros e os seus profissionais de exercício não devem adotar as seguintes condutas:

(A) Fornecer facilidades para que os clientes utilizem de forma irregular as funcionalidades de conta separada e subconta, ou para realizarem atividades ilegais e em violação de regulamentos;

(B) Não realizar uma gestão adequada dos clientes externos, permitindo que estes violem os compromissos;

© Ajudar os clientes a falsificar ou ocultar informações relevantes do sistema externo;

(D) Contornar os controlos frontais do sistema de negociação da sociedade para integrar sistemas externos;

(E) Ceder aos clientes ou a outros terceiros permissões de gestão ou controlo do sistema de negociação da sociedade;

(F) Não tratar atempada e eficazmente os riscos relacionados com sistemas externos, afetando a segurança dos sistemas de informação ou a ordem das transações do mercado de futuros.

Importa notar que, para garantir uma implementação estável das «Regras», prevê-se um período de transição de 6 meses. No prazo de 3 meses após a publicação das «Regras», as sociedades de futuros devem concluir a construção do seu sistema de gestão da integração de sistemas externos e aperfeiçoar os mecanismos de monitorização e controlo. No prazo de 3 meses após a implementação das «Regras», as sociedades de futuros devem concluir a assinatura das cartas de compromisso e dos avisos de risco dos clientes externos existentes.

Redação: Zhan术恒

Paginação: Liu Junyu

Revisão: Yao Yuan