Decisão relativa à adoção de medidas de advertência contra a Guoxin Securities Co., Ltd.

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No dia 26 de março, a Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing publicou a decisão sobre a adoção de medidas de advertência contra a Guoxin Securities Co., Ltd. Após investigação, verificou-se que a Guoxin Securities, na qualidade de administrador fiduciário de títulos corporativos, não cumpriu diligentemente suas responsabilidades de supervisão quanto à utilização dos fundos arrecadados com a emissão de títulos, violando os artigos sétimo e sexto, parágrafo primeiro, do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos Corporativos” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários nº 113 e nº 180). A Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing decidiu tomar medidas administrativas de advertência contra a Guoxin Securities.

Guoxin Securities Co., Ltd.:

Após investigação, constatou-se que a sua empresa, na qualidade de administrador fiduciário de títulos corporativos, não cumpriu diligentemente suas responsabilidades de supervisão quanto à utilização dos fundos arrecadados com a emissão de títulos, violando os artigos sétimo e sexto, parágrafo primeiro, do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos Corporativos” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários nº 113 e nº 180).

Com base no artigo cinquenta e oito do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos Corporativos” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários nº 113) e no artigo sessenta e oito do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos Corporativos” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários nº 180), esta comissão decidiu adotar medidas administrativas de advertência contra a sua empresa e registrar na ficha de integridade do mercado de valores mobiliários. A sua empresa deve aprender com a lição, reforçar o estudo das leis e regulamentos pertinentes, elevar o nível de prática nos negócios de títulos e adotar medidas eficazes para evitar a ocorrência de comportamentos ilegais e irregulares. A empresa deve apresentar um relatório de correção por escrito à nossa comissão dentro de 30 dias a partir da data de recebimento desta decisão.

Se não concordar com estas medidas de supervisão, pode apresentar um pedido de revisão administrativa à Comissão Reguladora de Valores da China dentro de 60 dias a partir do recebimento desta decisão, ou pode entrar com uma ação judicial em um tribunal competente dentro de 6 meses a partir do recebimento desta decisão. Durante o período de revisão e de ação judicial, as referidas medidas de supervisão não serão suspensas.

Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing

10 de março de 2026

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