Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd. Aviso de início da negociação das ações restritas de primeira emissão pública

证券 código: 688535 证券 abreviado: Huahai Chengke Aviso número: 2026-012

Jiangsu Huahai Chengke Novos Materiais Co., Ltd.

Anúncio de Listagem e Circulação de Ações com Restrição da Oferta Pública Inicial

O conselho de administração da empresa e todos os diretores garantem que o conteúdo deste anúncio não contém qualquer registro falso, declaração enganosa ou omissão significativa, e assumem legalmente a responsabilidade pela veracidade, precisão e integridade do seu conteúdo.

Destaques importantes:

● O tipo de listagem de ações desta vez é ações restritas da oferta pública inicial; o método de subscrição de ações é fora do mercado, e o número de ações listadas é de 28.240.905 ações.

● O total de ações em circulação nesta listagem é de 28.240.905 ações.

● A data de circulação das ações nesta listagem é 7 de abril de 2026 (uma vez que 4 de abril de 2026 é um dia não útil, a data é prorrogada para o próximo dia útil).

I. Tipo de ações restritas que estão sendo listadas

De acordo com a resposta da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitida em 12 de janeiro de 2023 sobre a aprovação do registro da oferta pública inicial de ações da Jiangsu Huahai Chengke Novos Materiais Co., Ltd. (número de licença da Comissão de Valores Mobiliários [2023] 86), foi aprovada a solicitação de registro da oferta pública inicial de ações da Jiangsu Huahai Chengke Novos Materiais Co., Ltd. (doravante denominada “empresa”), que emitiu publicamente pela primeira vez 20.180.000 ações ordinárias denominadas em RMB (A-shares) ao público, e foi listada na Bolsa de Valores de Xangai no segmento STAR em 4 de abril de 2023. O total de ações da empresa antes da oferta pública inicial de A-shares era de 60.516.453 ações, e o total de ações após a oferta pública inicial de A-shares era de 80.696.453 ações, das quais 64.263.366 ações eram restritas, representando 79,64% do total de ações da empresa após a oferta pública inicial, e 16.433.087 ações eram não restritas, representando 20,36% do total de ações da empresa após a oferta pública inicial.

As ações restritas a serem liberadas e listadas para negociação nesta ocasião são ações restritas da oferta pública inicial da empresa, envolvendo um total de 4 acionistas de ações restritas, com um período de restrição de 36 meses a partir da data da oferta pública inicial da empresa e listagem (4 de abril de 2023), totalizando 28.240.905 ações restritas, que representam 29,41% do capital total da empresa.

O número total de ações a serem liberadas da restrição e listadas para negociação é de 28.240.905 ações. O período de restrição está prestes a expirar, e as ações restritas mencionadas serão listadas para negociação a partir de 7 de abril de 2026 (uma vez que 4 de abril de 2026 é um dia não útil, a data é prorrogada para o próximo dia útil).

II. Mudanças no número de ações da empresa desde a formação das ações restritas até agora

1. Devido à emissão de ações da empresa para aquisição de ativos, foram adicionadas 5.699.018 ações restritas, que foram registradas na empresa de Registro e Liquidação de Valores Mobiliários da China, filial de Xangai, em 12 de novembro de 2025, resultando em um aumento do capital total da empresa de 80.696.453 ações para 86.395.471 ações. Para mais detalhes, consulte o anúncio publicado pela empresa em 14 de novembro de 2025 no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn) intitulado “Jiangsu Huahai Chengke Novos Materiais Co., Ltd. sobre a emissão de ações, obrigações conversíveis e pagamento em dinheiro para aquisição de ativos e implementação do financiamento de apoio e anúncio da listagem das novas ações”.

2. Devido à emissão de ações da empresa para captação de recursos de apoio, foram adicionadas 9.618.852 ações restritas que foram registradas na empresa de Registro e Liquidação de Valores Mobiliários da China, filial de Xangai, em 23 de dezembro de 2025, resultando em um aumento do capital total da empresa de 86.395.471 ações para 96.014.323 ações. Para mais detalhes, consulte o anúncio publicado pela empresa em 25 de dezembro de 2025 no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn) intitulado “Jiangsu Huahai Chengke Novos Materiais Co., Ltd. sobre a emissão de ações, obrigações conversíveis e pagamento em dinheiro para aquisição de ativos e implementação do financiamento de apoio e anúncio da listagem das novas ações”. As ações restritas a serem listadas para negociação nesta ocasião pertencem às ações restritas da oferta pública inicial da empresa. Exceto pelas situações mencionadas acima, desde a formação das ações restritas da oferta pública inicial da empresa até agora, não houve outras mudanças no número de ações devido à distribuição de lucros ou conversão de reservas.

III. Compromissos relacionados às ações restritas a serem listadas

De acordo com o prospecto da oferta pública inicial da empresa e o anúncio de listagem na Bolsa de Valores de Xangai divulgados no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn), os acionistas que solicitaram a liberação das ações restritas se comprometeram ao seguinte:

(1) Sobre a disposição das ações detidas pelos acionistas antes da oferta pública inicial, compromisso de bloqueio voluntário e extensão do período de bloqueio.

Os controladores reais conjuntos da empresa, o presidente e gerente geral Han Jianglong, o controlador real conjunto, o diretor e vice-gerente Cheng Xingming, e o controlador real conjunto e diretor Tao Jun se comprometeram:

“1. Dentro de 36 meses a partir da data em que a empresa listar suas ações após a oferta pública inicial, não transferirei ou delegarei a terceiros a gestão das ações que possuo diretamente ou indiretamente antes desta emissão, nem as ações emitidas anteriormente pela empresa serão recompradas pela empresa. 2. Dentro de 6 meses após a listagem das ações da empresa, se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão (ou seja, o preço de emissão das ações da oferta pública inicial da empresa, se houver ações de dividendos em dinheiro, distribuição de ações, conversão de reservas, emissão de novas ações, etc., que resultem em desdobramentos ou direitos, serão tratados de acordo com as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, o mesmo se aplica), ou se o preço de fechamento no final dos 6 meses após a listagem (se não for um dia de negociação, o primeiro dia de negociação seguinte) for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da empresa que possuo diretamente ou indiretamente que foram emitidas antes da listagem se estenderá automaticamente por mais 6 meses. 3. Se a empresa estiver envolvida em violações graves conforme definido nas regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai para ações do segmento STAR, que atinjam os padrões de deslistagem, a partir da data da decisão administrativa ou judicial relevante até a deslistagem das ações da empresa, eu me comprometo a não reduzir minha participação nas ações da empresa. 4. Após o término do período de bloqueio mencionado acima, se eu pretender reduzir minha participação nas ações da empresa dentro de 2 anos, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão das ações da empresa na oferta pública inicial. 5. Após o término do período de bloqueio mencionado, durante meu mandato como diretor/alta administração da empresa, a quantidade de ações transferidas a cada ano não excederá 25% do total de ações que possuo diretamente ou indiretamente na empresa; dentro de 6 meses após a saída, não transferirei as ações da empresa que possuo diretamente ou indiretamente. 6. Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou suas instituições designadas, a Bolsa de Valores de Xangai emitirem outras regulamentações, e se o compromisso acima não atender a essas regulamentações, eu me comprometo a emitir um compromisso suplementar de acordo com essas novas regulamentações. 7. Comprometo-me a cumprir rigorosamente as regulamentações das autoridades reguladoras sobre a redução de ações pelos acionistas e os compromissos já feitos sobre as restrições de circulação e bloqueio voluntário das ações que possuo. Se violar as regulamentações ou compromissos acima, além de assumir a responsabilidade legal de acordo com as leis, regulamentos, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as regras da Bolsa de Valores de Xangai, também devo devolver todos os lucros obtidos devido à violação das regulamentações ou compromissos à emissora.”

Os controladores reais da empresa, Han Jianglong e Cheng Xingming, na qualidade de pessoal técnico central, se comprometeram:

“Dentro de 4 anos a partir do término do período de bloqueio mencionado acima, enquanto eu atuar como pessoal técnico central da empresa, a quantidade de ações transferidas a cada ano não excederá 25% do total de ações que possuo diretamente ou indiretamente na empresa, e a proporção de redução pode ser acumulada; dentro de 6 meses após a saída, não transferirei as ações da empresa que possuo diretamente ou indiretamente.

A empresa de parceria de investimento Deyufen em Lianyungang (doravante denominada “Deyufen”) se compromete:

“1. Dentro de 36 meses a partir da data em que a empresa listar suas ações após a oferta pública inicial, esta empresa não transferirá ou delegará a terceiros a gestão das ações que possui diretamente ou indiretamente antes desta emissão, nem as ações emitidas anteriormente pela empresa serão recompradas pela empresa. 2. Dentro de 6 meses após a listagem das ações da empresa, se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão (ou seja, o preço de emissão das ações da oferta pública inicial da empresa, se houver ações de dividendos em dinheiro, distribuição de ações, conversão de reservas, emissão de novas ações, etc., que resultem em desdobramentos ou direitos, serão tratados de acordo com as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, o mesmo se aplica), ou se o preço de fechamento no final dos 6 meses após a listagem (se não for um dia de negociação, o primeiro dia de negociação seguinte) for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da empresa que a empresa possui diretamente ou indiretamente que foram emitidas antes da listagem se estenderá automaticamente por mais 6 meses. 3. Se a empresa estiver envolvida em violações graves conforme definido nas regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai para ações do segmento STAR, que atinjam os padrões de deslistagem, a partir da data da decisão administrativa ou judicial relevante até a deslistagem das ações da empresa, a empresa se compromete a não reduzir sua participação nas ações da empresa. 4. Após o término do período de bloqueio mencionado acima, se a empresa pretender reduzir sua participação nas ações da empresa dentro de 2 anos, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão das ações da empresa na oferta pública inicial. 5. Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou suas instituições designadas, a Bolsa de Valores de Xangai emitirem outras regulamentações, e se o compromisso acima não atender a essas regulamentações, a empresa se compromete a emitir um compromisso suplementar de acordo com essas novas regulamentações. 6. A empresa cumprirá rigorosamente as regulamentações das autoridades reguladoras sobre a redução de ações pelos acionistas e os compromissos já feitos sobre as restrições de circulação e bloqueio voluntário das ações que possui. Se violar as regulamentações ou compromissos acima, além de assumir a responsabilidade legal de acordo com as leis, regulamentos, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as regras da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa também deve devolver todos os lucros obtidos devido à violação das regulamentações ou compromissos à emissora.”

(2) Sobre a intenção de manter ações e intenção de redução

Os controladores reais da empresa, Han Jianglong, Cheng Xingming, Tao Jun, e o acionista que possui mais de 5% das ações, Deyufen, se comprometem:

“1. Após o término do período de bloqueio, desde que as seguintes condições sejam atendidas, pode haver redução: (1) o término do período de bloqueio e não há circunstâncias que prolonguem o período de bloqueio; se houver um período de extensão, será prorrogado, e a transferência de ações deve estar em conformidade com as leis, regulamentos e políticas regulatórias; (2) se ocorrer uma situação em que eu/minha empresa precise compensar os investidores, eu/minha empresa assumirei integralmente a responsabilidade de compensação. 2. Se ocorrer uma redução, esta será realizada de acordo com as leis, regulamentos administrativos, regulamentos setoriais, documentos normativos, bem como os regulamentos e requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e das bolsas de valores, e a forma de redução incluirá negociação em leilão concentrado, negociação de grande volume, transferência por acordo ou outros métodos legais. Se ocorrer uma redução, cumpriremos rigorosamente as disposições relevantes das leis e regulamentos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, das regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, e dos regulamentos sobre a redução de ações pelos acionistas da bolsa. Eu/minha empresa notificará a emissora por escrito, dentro do prazo estipulado por leis, regulamentos e documentos normativos, sobre o motivo da redução, a quantidade de ações a serem reduzidas, a intenção futura de manter ações, etc., e a emissora publicará imediatamente; após 3 dias úteis após o anúncio da emissora, eu/minha empresa poderá reduzir as ações da emissora. 3. Eu/minha empresa cumpriremos rigorosamente os compromissos assumidos, se eu violar os compromissos acima ou as leis, regulamentos, regulamentos setoriais, documentos normativos, e as disposições e requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e das bolsas de valores, os lucros obtidos pela redução irregular (doravante denominados “lucros obtidos de forma irregular”) serão de propriedade da emissora, e eu/minha empresa entregarão os lucros obtidos de forma irregular à emissora dentro de cinco dias úteis; se eu/minha empresa não entregar os lucros obtidos de forma irregular à emissora, a emissora terá o direito de reter a parte correspondente dos dividendos em dinheiro que eu/minha empresa devem receber, equivalente ao valor dos lucros obtidos de forma irregular que devem ser entregues à emissora.”

Os controladores reais da empresa, Han Jianglong, Cheng Xingming, Tao Jun, e o acionista que possui mais de 5% das ações, Deyufen, fazem outros compromissos:

“Se eu/minha empresa reduzirmos ações da emissora dentro de 2 anos após o término do período de bloqueio (incluindo o período de bloqueio estendido), o preço de redução não será inferior ao preço de emissão das ações da empresa na oferta pública inicial (desde a listagem das ações da empresa até o período de redução, se houver distribuição de dividendos, distribuição de ações, conversão de reservas, subscrição de ações, etc., o preço mínimo de redução e o número de ações serão ajustados conforme necessário). Se ocorrer uma redução, eu/minha empresa notificaremos a emissora por escrito, dentro do prazo estipulado por leis, regulamentos e documentos normativos, sobre o motivo da redução, a quantidade de ações a serem reduzidas, a intenção futura de manter ações, o impacto da redução na estrutura de governança, estrutura acionária e operação contínua da emissora, etc., e a emissora publicará imediatamente; após o anúncio da emissora, eu/minha empresa poderemos reduzir as ações da emissora após 3 dias úteis.”

Até a data deste anúncio, todos os acionistas que solicitaram a liberação das ações restritas a serem listadas estão cumprindo rigorosamente os compromissos correspondentes, e não há casos de não cumprimento de compromissos que afetem a listagem e circulação das ações restritas nesta ocasião.

IV. Situação de ocupação de fundos por acionistas controladores e suas partes relacionadas

A empresa não possui situação de ocupação de fundos por acionistas controladores e suas partes relacionadas.

V. Opinião de verificação das instituições intermediárias

Após verificação, a instituição patrocinadora considera que, até a data da emissão desta opinião de verificação, os titulares das ações restritas da oferta pública inicial da Huahai Chengke estão cumprindo rigorosamente o compromisso de bloqueio feito na oferta pública inicial da empresa. A listagem e circulação das ações restritas da oferta pública inicial estão em conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, incluindo “As Diretrizes de Gestão para Atividades de Patrocínio de Emissão de Valores Mobiliários” e “As Regras de Listagem de Ações do Segmento STAR da Bolsa de Valores de Xangai”.

Em resumo, a instituição patrocinadora não tem objeções à listagem e circulação das ações restritas da oferta pública inicial da empresa.

VI. Situação das ações restritas a serem listadas

(1) O número total de ações restritas a serem listadas é de 28.240.905 ações, representando 29,41% do capital total da empresa, com um período de restrição de 36 meses a partir da data da oferta pública inicial e listagem.

(2) A data de listagem e circulação é 7 de abril de 2026 (uma vez que 4 de abril de 2026 é um dia não útil, a data é prorrogada para o próximo dia útil).

(3) Detalhes da listagem e circulação das ações restritas

■

Nota: 1. A proporção das ações restritas detidas em relação ao capital total da empresa é arredondada para duas casas decimais.

2. As discrepâncias entre o total e a soma dos valores individuais são todas devido ao arredondamento.

VII. Anexos do anúncio online

“Opinião de Verificação da Everbright Securities Co., Ltd. sobre a Listagem e Circulação de Ações Restritas da Jiangsu Huahai Chengke Novos Materiais Co., Ltd.”

Este é um anúncio.

Conselho de Administração da Jiangsu Huahai Chengke Novos Materiais Co., Ltd.

28 de março de 2026

Informações abrangentes e interpretações precisas estão disponíveis no aplicativo Sina Finance.