Guoxin Securities emitiu uma carta de aviso por não exercer diligência e responsabilidade

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（Fonte：V观财报）

O Escritório do Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing anunciou, no dia 26, a decisão de emitir uma carta de advertência à Guosen Securities Co., Ltd.

De acordo com a referida decisão, após investigação, a Guosen Securities, na qualidade de gestor fiduciário de títulos corporativos, não cumpriu diligentemente as suas responsabilidades de supervisão sobre a utilização dos fundos angariados, violando o artigo 7.º do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos Corporativos” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários n.º 113) e o n.º 1 do artigo 6.º do “Regulamento sobre a Emissão e Negociação de Títulos Corporativos” (Ordem da Comissão de Valores Mobiliários n.º 180). O Escritório do Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing decidiu emitir uma carta de advertência à Guosen Securities como medida de supervisão administrativa, que será registada no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

As referidas disposições estabelecem que os emissores, instituições de subscrição e seus colaboradores não devem praticar atos que violem a concorrência leal, transferir benefícios, obter indevidamente benefícios diretos ou indiretos, ou quaisquer outros atos que perturbem a ordem do mercado durante o processo de definição de preços e alocação da emissão. As instituições de subscrição, gestores fiduciários, bem como agências de classificação de crédito, escritórios de contabilidade, agências de avaliação de ativos e escritórios de advocacia, entre outros profissionais, devem atuar com diligência e responsabilidade, cumprir rigorosamente as normas de prática e regras de supervisão, e cumprir as obrigações de acordo com as normas e acordos.

O Escritório do Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing afirmou que a Guosen Securities deve aprender com os erros, reforçar o estudo das leis e regulamentos relevantes, melhorar o nível de prática no setor de títulos e adotar medidas eficazes para evitar a ocorrência de atos ilegais e irregulares. A Guosen Securities deve apresentar um relatório de retificação por escrito ao Escritório do Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing no prazo de 30 dias a partir da data de recebimento da decisão.

Dados da Wind mostram que, no ano de 2025, o volume total de títulos subscritos pela Guosen Securities foi de 2599,80 bilhões de yuan, ocupando a 15.ª posição entre 92 corretoras. Desde 2026, o volume total de títulos subscritos pela Guosen Securities foi de 482,62 bilhões de yuan, mantendo igualmente a 15.ª posição.

Nos últimos anos, as autoridades reguladoras têm reforçado a responsabilidade das instituições intermediárias. Este mês, a Lianhe Securities recebeu uma carta de advertência da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, devido a falhas nas suas responsabilidades como gestor fiduciário dos títulos da Shanghai Shiji Leasing Co., Ltd. A Huaxi Securities também foi sujeita a medidas de supervisão administrativa para corrigir problemas de diligência inadequada nas informações sobre garantias e na verificação da utilização de fundos de angariação em alguns projetos de títulos.

(As opiniões mencionadas no texto são apenas para referência e não constituem aconselhamento de investimento; investir envolve riscos e é necessário ter cautela ao entrar no mercado.)

Imagem de capa e introdução geradas por AI