3 pessoas condenadas por negociação de informações privilegiadas com multas e confisco total superior a 18,3 milhões

Fonte: Taiwan Strait Network

Taiwan Strait Network, 23 de março — (Repórter Wu Qiang) Apontando para o combate ao uso de informações privilegiadas, as autoridades reguladoras de Xiamen reforçam suas ações! Em 20 de março, o site oficial da Comissão de Valores Mobiliários de Xiamen publicou duas decisões administrativas de punição, aplicando sanções legais por duas infrações relacionadas a negociações com informações privilegiadas, envolvendo três indivíduos, com um total de multas e confiscos que somam 18.830.370 yuans. O caso de Wang Sheng teve uma multa e confisco superiores a 13.980.000 yuans, estabelecendo um novo recorde recente de penalizações por uso de informações privilegiadas no mercado de Xiamen.

Recuperação de 3,4957 milhões de yuan em lucros

Multa de 10.4872 milhões de yuan também aplicada

De acordo com as decisões administrativas, ambos os casos giram em torno da mudança no acionista controlador e na pessoa de controle efetivo de uma mesma empresa listada. Segundo os documentos, essa informação privilegiada constitui um evento importante conforme a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, sendo considerada informação privilegiada antes de sua divulgação pública. A formação dessa informação ocorreu no máximo até 28 de maio de 2024, e só foi divulgada oficialmente em 4 de novembro de 2024, com um período de sensibilidade de mais de cinco meses.

No documento nº [2026]4, Wang Sheng foi severamente punido por realizar negociações com informações privilegiadas de forma isolada. Após investigação, constatou-se que Wang Sheng conhecia a pessoa que tinha acesso à informação privilegiada e manteve contato com ela durante o período de sensibilidade. Entre 12 de agosto e 10 de outubro de 2024, Wang Sheng comprou um total de 1,5436 milhões de ações da empresa listada, no valor de 2,5152 milhões de yuans, obtendo um lucro final de 3,4957 milhões de yuans.

A Comissão de Valores Mobiliários de Xiamen destacou que as ações de Wang Sheng apresentaram comportamentos claramente anormais — o momento da primeira compra, o momento da transferência de fundos e o contato com a pessoa com acesso à informação coincidiam fortemente, além de a negociação ocorrer logo após a divulgação da informação privilegiada, sem justificativa legítima ou fonte de informação legal. Apesar de Wang Sheng e seu representante alegarem “não ter conhecimento da informação privilegiada” e “não haver irregularidades na negociação”, a revisão pela Comissão de Valores de Xiamen não aceitou esses argumentos. Com base na Lei de Valores Mobiliários, a comissão decidiu confiscar os lucros ilícitos de 3,4957 milhões de yuans e aplicar uma multa de 10.4872 milhões de yuans, totalizando uma penalização de 13.982.900 yuans.

Ele revelou informação privilegiada

Multa de 1,35 milhão de yuans aplicada

O outro caso, nº [2026]3, envolve a divulgação de informações privilegiadas e a relação com negociações ilegais, com os indivíduos Sun Mingfei e Li Nailing sendo responsabilizados.

Após investigação, verificou-se que Sun Mingfei, como pessoa com acesso à informação privilegiada, revelou essa informação a Li Nailing, que, ao tomar conhecimento em 22 de agosto de 2024, iniciou imediatamente suas negociações. Entre 12 de setembro e 1 de novembro de 2024, Li Nailing comprou um total de 675 mil ações da empresa listada, no valor de 1,5851 milhões de yuans, obtendo um lucro de 800.2 mil yuans. Seus comportamentos também apresentaram sinais de irregularidade — momentos sensíveis de negociação, forte intenção de compra, venda logo após a divulgação da informação, sem justificativa legítima ou fonte legal de informação.

Em relação às infrações, a Comissão de Valores de Xiamen concluiu que Sun Mingfei violou a Lei de Valores Mobiliários ao divulgar informações privilegiadas, configurando uma conduta de negociação com informações privilegiadas; e Li Nailing cometeu uma negociação ilegal ao obter e negociar informações privilegiadas. Por fim, a comissão decidiu aplicar uma multa de 1,35 milhão de yuans a Sun Mingfei, e confiscar 800.2 mil yuans de Li Nailing, além de aplicar uma multa de 2,1606 milhões de yuans, totalizando penalizações de 2,9608 milhões de yuans.

A Comissão de Valores de Xiamen afirmou que ambos os casos possuem provas suficientes — materiais de explicação da empresa, anúncios, registros de transações bancárias e de valores mobiliários, registros de interrogatórios, entre outros — formando uma cadeia de evidências completa. Nos documentos de punição, a comissão deixou claro que os indivíduos devem pagar as multas e confiscos ao Tesouro Nacional dentro de 15 dias após o recebimento da decisão; caso discordem, podem solicitar revisão administrativa ou recorrer judicialmente dentro do prazo legal. Durante o processo de revisão ou litígio, a decisão de punição não será suspensa.

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【Fonte: Taiwan Strait Network】