Classificação de Níveis 1-6 e Nível S, a Comissão de Regulação Financeira publica o "Método Provisório de Avaliação de Supervisão de Empresas de Gestão de Patrimônio"

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北京商报讯（记者 宋亦桐）16 de março, de acordo com o site oficial da Administração de Supervisão Financeira, para implementar profundamente as decisões do Congresso Central de Trabalho Financeiro sobre promover a rápida transformação e desenvolvimento das subsidiárias de gestão de ativos bancários, melhorar o sistema de supervisão das empresas de gestão de ativos, promover a construção de um modelo de supervisão diferenciado compatível com as capacidades, a Administração de Supervisão Financeira publicou recentemente o《Regulamento Provisório de Classificação de Supervisão de Empresas de Gestão de Ativos》（以下简称《Regulamento》）, que entra em vigor a partir da data de publicação.

O《Regulamento》 possui cinco capítulos e vinte e seis artigos, incluindo princípios gerais, elementos e métodos de classificação de supervisão, implementação organizacional, uso dos resultados de classificação e disposições finais, estabelecendo requisitos gerais para a classificação de supervisão das empresas de gestão de ativos, elementos de classificação, procedimentos básicos e supervisão por categorias.

Primeiro, esclarece os elementos e métodos de classificação de supervisão. O《Regulamento》 define seis módulos de avaliação: governança corporativa, capacidade de gestão de ativos, gestão de riscos, divulgação de informações, proteção dos direitos dos investidores e tecnologia da informação, atribuindo pesos de 10%, 25%, 25%, 15%, 15% e 10%, respectivamente, além de estabelecer itens de pontuação adicional, dedução e fatores de ajuste de nível, para uma avaliação abrangente da gestão e do risco das empresas de gestão de ativos.

Segundo, esclarece os procedimentos básicos de classificação de supervisão. A classificação inclui autoavaliação, avaliação preliminar, auditoria e feedback dos resultados. Após a avaliação, se a autoridade reguladora identificar fatos importantes não detectados durante o período de avaliação, ou se ocorrerem mudanças significativas no risco ou na gestão da empresa de gestão de ativos, os resultados podem ser ajustados dinamicamente.

Terceiro, esclarece o princípio de supervisão por categorias. Os resultados de classificação variam de nível 1 a 6 e nível S, sendo uma base importante para alocação de recursos regulatórios, entrada no mercado e implementação de medidas de supervisão diferenciadas. Empresas de nível 1 e 2 operam de forma estável, com risco relativamente baixo, sendo supervisionadas principalmente de forma não presencial e rotineira, com prioridade para apoiar negócios inovadores como gestão de aposentadoria; empresas de nível 3 e 4 apresentam riscos moderados ou elevados, exigindo reforço na supervisão de áreas-chave, medidas corretivas necessárias, controle de riscos adicionais, redução de riscos existentes e prevenção de disseminação; empresas de nível 5 e 6 apresentam riscos graves, devendo a supervisão acompanhar em tempo real as mudanças de risco, restringir e resolver negócios de alto risco de forma rigorosa, implementar a resolução de riscos ou saída do mercado de forma ordenada; empresas de nível S, que estão em reestruturação, sob administração ou com planos de saída do mercado, não participam da classificação regulatória daquele ano.

A Administração de Supervisão Financeira destacou que a implementação do《Regulamento》é benéfica para fortalecer a orientação regulatória, exercer o papel de “bastão de comando” da classificação, incentivar as empresas de gestão de ativos a cumprir suas responsabilidades fiduciárias, acelerar a transformação do setor, orientar as empresas a aprimorar suas capacidades de pesquisa e gestão de riscos, além de otimizar a alocação de recursos regulatórios, aumentando a precisão e a scientificidade da supervisão. Nos próximos passos, a administração continuará a reforçar a supervisão e orientação, garantir a implementação do《Regulamento》, melhorar continuamente a qualidade e eficiência da supervisão das empresas de gestão de ativos, promover seu desenvolvimento estável e regulado, atendendo melhor às necessidades de gestão de riqueza dos residentes e ao desenvolvimento de alta qualidade da economia real.