A Kaiji Technology recebeu comentários da CSRC sobre o registro de listagem no exterior: solicitando esclarecimentos sobre oito questões principais, incluindo a justeza das transações de ações, a conformidade dos incentivos aos funcionários, entre outras.

Recentemente, JiZhi Technology recebeu o feedback da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC) sobre o registro da oferta pública no exterior. As questões específicas de supervisão são as seguintes:

1. Por favor, explique (1) se houve situações na história do emitente em que houve transferência de ações sem contraprestação (0 yuan), e se o preço da transação foi justo e razoável, além de verificar a autenticidade da transação; (2) a base de precificação e a justeza das transferências de ações do emitente na terceira, quarta, oitava transferências e na sexta rodada de aumento de capital.
2. Por favor, explique (1) as disposições do estatuto ou acordos relacionados ao plano de incentivo de funcionários, o procedimento de decisão na sua implementação, e se o funcionamento do plano está em conformidade com leis, regulamentos, estatuto da empresa e acordos relevantes; (2) a participação de 31 funcionários no incentivo de ações, que posteriormente delegaram a posse ao controlador real, Xiong Rong, e as razões e conformidade legal dessa posse por procuração; (3) o progresso na recompra das ações de incentivo de funcionários que deixaram a empresa, Fan Xiaodong e Pan Shengjie; (4) uma opinião conclusiva clara sobre a legalidade e conformidade do incentivo de ações e se há transferência de benefícios indevidos.
3. Por favor, explique (1) com base na relação de conexão entre Chu Jian, Zhongkong Technology e Zhongkong Information, se as participações acionárias desses três sujeitos devem ser consolidadas, e se é necessário verificar a transparência de acionistas com participação superior a 5%; (2) uma explicação completa da verificação de transparência de Tibet Qingrui.
4. Por favor, realize uma verificação da situação de aumento de capital de alta qualidade em Quzhou em agosto de 2025, de acordo com as exigências de verificação de novos acionistas nos últimos 12 meses, conforme o “Guia de Aplicação das Regras de Supervisão - Categoria 2 de Oferta Pública no Exterior”.
5. Por favor, explique (1) se a aprovação da Universidade de Zhejiang foi obtida para a criação e controle do emitente pelo controlador real, Xiong Rong, e, se não, quais planos ou medidas de disposição das ações ou direitos de voto do emitente, e se a mudança no controle do emitente viola o Artigo 8 do “Regulamento de Gestão de Emissão e Listagem de Valores Mobiliários de Empresas Domésticas no Exterior”; (2) o impacto de direitos especiais de acionistas, como delegação de poderes ao conselho de administração e decisões especiais do conselho, no controle.
6. Por favor, explique de forma clara e acessível o uso da tecnologia de IA do emitente, incluindo se envolve grandes modelos de IA, e, em caso afirmativo, descreva os cenários de aplicação, funções específicas, etc.
7. Por favor, explique (1) em quais países ou regiões o diretor, supervisor e altos executivos do emitente possuem residência permanente no exterior; (2) a execução específica dos procedimentos de investimento estrangeiro, registro de câmbio e outras regulamentações relacionadas às três subsidiárias no exterior, e emite uma opinião conclusiva sobre a conformidade; (3) se há litígios ou arbitragens importantes contra o emitente, e se esses casos impactam significativamente a situação financeira ou operações comerciais do emitente, ou se constituem obstáculos substanciais para a emissão e listagem.
8. Por favor, explique (1) o progresso na obtenção do reconhecimento de acionista estatal por parte de Yuhuan Guotou; (2) se as ações que participam da “circulação total” estão sob penhora, bloqueio ou possuem outros vícios de direitos.

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Aviso: O mercado apresenta riscos, investimentos devem ser feitos com cautela. Este artigo é publicado automaticamente por um grande modelo de IA baseado em bancos de dados de terceiros, não representando a opinião do Sina Finance. Todas as informações aqui apresentadas são apenas para referência e não constituem aconselhamento de investimento pessoal. Para divergências, considere o anúncio oficial. Em caso de dúvidas, entre em contato com biz@staff.sina.com.cn.