【Ação do Regulador】Primeira ação de fraude de valores mobiliários envolvendo venda a descoberto ilegal terá primeira audiência em 9 de abril

Dois homens acusados, Chen Haicheng e Li Baocheng, de manipulação ilegal de 28 empresas cotadas em bolsa, foram acusados de fraude de valores mobiliários. O Tribunal de Primeira Instância do Distrito Oriental aprovou na sexta-feira (20) o pedido do Ministério Público para transferir o caso para o Tribunal Regional para procedimento criminal. A primeira audiência está marcada para 9 de abril de 2026, e ambos tiveram a fiança estendida.

O caso foi iniciado pela Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong e é o primeiro relacionado com fraude de valores mobiliários envolvendo manipulação ilegal de ações, sob o artigo 300 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros, sendo processado no Tribunal Regional. Este tribunal tem jurisdição superior ao Tribunal de Primeira Instância, que normalmente trata de litígios civis entre 75.000 e 3 milhões de dólares, enquanto no âmbito criminal, a pena máxima é de 7 anos de prisão.

O Tribunal de Primeira Instância tem jurisdição criminal mais ampla, podendo julgar diversos crimes públicos e processos sumários, com pena máxima de 2 anos de prisão e multa de 100.000 dólares. Quando o tribunal julga dois ou mais crimes públicos simultaneamente, a pena máxima pode chegar a 3 anos. Para certas infrações, uma única condenação pode resultar em até 3 anos de prisão e uma multa de 5 milhões de dólares.

O artigo 300 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros é considerado uma “cláusula abrangente”, envolvendo crimes de uso de meios fraudulentos ou enganosos na negociação de valores mobiliários, contratos de futuros ou forex alavancado, e proibindo o uso de fraudes em transações envolvendo valores mobiliários listados em Hong Kong ou no exterior.

Os acusados Chen Haicheng e Li Baocheng, entre 27 de maio de 2020 e 29 de dezembro de 2020, alegaram falsamente que Chen possuía ações suficientes dessas 28 empresas para sustentar suas vendas a descoberto, realizando negociações ilegais de ações dessas empresas e obtendo lucros de aproximadamente 11 milhões de dólares, violando o artigo 300 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros.

Chen Haicheng e Li Baocheng receberam fiança, mas não podem deixar Hong Kong, devem entregar todos os seus documentos de viagem, comparecer regularmente à delegacia de polícia, pagar uma caução de 280.000 dólares cada, residir no endereço declarado e informar qualquer mudança de residência às autoridades.

		Hot Talk Financeiro
	





	"A febre de criar lagostas" até a "febre de remoção" — o conceito de agentes de IA acabou?