"Ranking of 315 Securities Companies Infringing Consumer Rights in 2026" Released, Four Companies Previously Cited by Regulators

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Operadora Financeira News

O Dia Internacional do Consumidor 3·15 está chegando. No último ano, diversas questões e fenômenos relacionados à violação dos direitos dos consumidores no setor financeiro surgiram repetidamente. A Operadora Financeira fez uma análise desses problemas. Para o setor de corretoras, foi lançado o “Ranking de Violação do Direito à Informação e Decisão por Corretoras de Valores em 2026 pela Operadora Financeira”.

Primeiro, a Comissão de Supervisão de Xangai divulgou que a Shenwan Hongyuan Securities, durante suas operações, cometeu ações como “não divulgar aos investidores, dentro de cinco dias a partir do evento, questões importantes que possam afetar seus interesses em certos produtos de gestão de fundos privados”, violando regulamentos relevantes, sendo notificada e emitido um aviso de advertência.

Segundo, a Comissão de Supervisão de Zhejiang revelou que a Tongtong Securities apresentou problemas em seus negócios de derivativos fora da bolsa, como “gestão inadequada dos ativos subjacentes e falta de ajustes dinâmicos oportunos nos ativos vinculados”, violando várias regras de gestão, sendo obrigada a fazer correções.

Terceiro, a Financial Street Securities foi flagrada por atuar ilegalmente ao promover ou vender produtos de plataformas como Beijing Hengtai Puhui Information Service Co., Ltd., sem autorização, por funcionários de várias regiões, sendo notificada pela Comissão de Supervisão de Inner Mongolia, que exigiu aumentar as inspeções internas de conformidade e apresentar relatórios de conformidade.

Quarto, a Comissão de Supervisão de Valores Mobiliários da China divulgou penalidades administrativas e avisos prévios de proibição de mercado por comportamentos ilegais da Tianfeng Securities (defesa dos direitos). A Tianfeng Securities foi flagrada por fornecer financiamento ilegal ao Contemporary Group e por divulgar informações de forma ilegal, violando gravemente as leis de valores mobiliários. A Bolsa de Xangai planeja aplicar punições disciplinares severas à Tianfeng Securities, ao Contemporary Group e aos responsáveis envolvidos.

De modo geral, embora haja poucas punições diretas às sedes das corretoras, essas empresas frequentemente cometem irregularidades, prejudicando os direitos legítimos dos investidores e consumidores, sendo difícil reverter esses danos. As corretoras precisam fortalecer sua gestão para proteger o direito à informação e à decisão dos consumidores.

(Responsável: Fu Zhen)

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