Presidente da Associação de Profissionais do Mercado de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong: A abordagem regulatória de ativos virtuais não deve ser aplicada à indústria tradicional de valores mobiliários

Odaily Planet Daily informa que o presidente da Associação Profissional de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong, Chen Zhihua, comentou sobre a controvérsia em relação ao “pré-registo de contas bancárias designadas” pelos corretores. Embora a circular regulatória tenha proposto estabelecer um mecanismo de registo de contas bancárias e definido limites, a prática relacionada pode derivar de uma aplicação inadequada do conceito de supervisão de ativos virtuais (como a aprovação prévia de endereços de carteiras) ao setor tradicional de valores mobiliários. Chen Zhihua destacou que, devido à dificuldade de verificar imediatamente a propriedade de endereços de blockchain, a aprovação prévia é tecnicamente razoável, mas o fluxo de fundos no setor tradicional de valores mobiliários já pode ser confirmado através de mecanismos como a “verificação de contas com o mesmo nome”, sem necessidade de limitar de forma uniforme o número de contas. Em comparação com o quadro de combate à lavagem de dinheiro da União Europeia, o foco da supervisão deve estar na transparência da propriedade beneficiária e na identificação de transações anômalas, e não na imposição de restrições prévias às contas. Além disso, recomenda-se que a supervisão mantenha o princípio de “risco baseado”, concentrando-se em fluxos de fundos suspeitos (como “transações em camadas”), esclarecendo os padrões de conformidade para contas com o mesmo nome e promovendo a aplicação de big data e inteligência artificial na monitoração contra lavagem de dinheiro. (Orange News)