Divulgação Regulatória: Modelo de Competências e Capacidades para Consultores de Investimento de Empresas de Valores Mobiliários

(Origem: Sociedade de Pesquisa de Valores Mobiliários)

A Associação Chinesa de Valores Mobiliários publicou o “Modelo de Competências e Qualidades para Cargos-Chave em Empresas de Valores Mobiliários (Categoria Consultor de Investimentos)”

Data de publicação: 19 de março de 2026

Recentemente, a Associação Chinesa de Valores Mobiliários, apoiada pelo Comitê de Desenvolvimento de Talentos, realizou uma pesquisa especializada sobre o desenvolvimento de competências profissionais para consultores de investimentos. Com base em levantamento, consulta de opiniões e melhorias, foi elaborado e divulgado o “Modelo de Competências e Qualidades para Cargos-Chave em Empresas de Valores Mobiliários (Categoria Consultor de Investimentos)” (doravante referido como “Modelo”), para referência do setor.

O “Modelo” foca nas características do cargo de consultor de investimentos no contexto da transformação da gestão de património, abordando de forma sistemática as responsabilidades do cargo, requisitos de competências e qualificação, além de caminhos de desenvolvimento. Ele inclui uma estrutura de competências com três níveis (iniciante, intermediário e avançado), abrangendo quatro dimensões: competências profissionais, competências gerais, ética profissional e requisitos de conformidade, totalizando 17 itens de capacidade. Além disso, apresenta um sistema de formação progressiva ao longo de toda a carreira do consultor, com 33 cursos e seus planos de estudo, oferecendo referências para aprimorar a formação de talentos na área de consultoria de investimentos nas empresas de valores mobiliários. O “Modelo” serve como uma ferramenta padrão, fornecendo metodologias básicas e diretrizes gerais. Cada empresa pode adaptá-lo às suas estratégias, perfil de clientes e recursos, realizando aplicações localizadas e desenvolvimentos secundários, além de ajustá-lo dinamicamente conforme diferentes fases de desenvolvimento do negócio.

Como o primeiro modelo de competências e qualidades lançado pela associação para cargos-chave em empresas de valores mobiliários, este resultado oferece uma exploração valiosa para a construção de padrões de talento e otimização de sistemas de formação na indústria. A associação continuará a apoiar, por meio do mecanismo do Comitê Profissional, estudos sobre cargos prioritários e talentos essenciais, promovendo a geração de mais resultados de pesquisa aplicáveis e de referência, contribuindo para fortalecer a equipe de talentos financeiros de primeira linha e melhor servir ao desenvolvimento de alta qualidade do setor.