【Ação do Regulador】Primeira ação de fraude de valores mobiliários envolvendo venda a descoberto ilegal terá primeira audiência em 9 de abril

Dois homens acusados de Chen Haicheng e Li Baocheng de manipulação ilegal de 28 empresas cotadas, sendo acusados de fraude de valores mobiliários. O Tribunal de Primeira Instância do Distrito Oriental aprovou na sexta-feira (20) o pedido do Ministério Público para transferir o caso para o Tribunal Regional para procedimentos criminais, com a primeira audiência marcada para 9 de abril de 2026. Ambos os indivíduos tiveram a fiança estendida.

O caso foi levado a tribunal pela Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong e é o primeiro relacionado com manipulação ilegal de ações por fraude de valores mobiliários, sendo processado no Tribunal Regional sob o artigo 300 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros. O Tribunal Regional tem jurisdição superior ao Tribunal de Primeira Instância, que normalmente trata de litígios civis entre 75.000 e 3 milhões de dólares, enquanto no âmbito criminal, a pena máxima é de 7 anos de prisão.

A jurisdição criminal do Tribunal de Primeira Instância é mais ampla, responsável por julgar diversos crimes públicos e processos sumários, com pena máxima de 2 anos de prisão e multa de 100.000 dólares. No entanto, quando o tribunal julga dois ou mais crimes públicos simultaneamente, a pena máxima pode chegar a 3 anos. Para certos delitos, uma única infração pode resultar em até 3 anos de prisão e uma multa de 5 milhões de dólares.

Os acusados Chen Haicheng e Li Baocheng, entre 27 de maio de 2020 e 29 de dezembro de 2020, alegaram falsamente que Chen possuía ações suficientes dessas 28 empresas para apoiar suas vendas a descoberto, realizando negociações ilegais de ações dessas empresas e obtendo um lucro de aproximadamente 11 milhões de dólares, violando o artigo 300 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros.

Chen Haicheng e Li Baocheng receberam fiança, mas não podem deixar Hong Kong, devem entregar todos os seus documentos de viagem, comparecer regularmente à delegacia de polícia, depositar uma caução de 280.000 dólares cada, residir no endereço declarado e informar a polícia sobre qualquer mudança de residência.