【Ação da Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários】Ex-RO da Yuan Da Securities envolvido em negociação irregular de balcão, operação de conta secreta　Proibido pela Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários de reingressar na indústria por 4,5 anos, multa de 1 milhão de yuan

Ex-responsável da Yuanta Securities (Hong Kong),郭哲榮, por suspeita de realizar negociações ilícitas de “contra-mercado” e operar contas secretas, prejudicando os interesses da empresa para benefício próprio, foi proibido de atuar na indústria por 4,5 anos pela Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong, de 19 de março de 2026 a 18 de setembro de 2030, e foi multado em 1 milhão de dólares.

Manipulação de negociações contra-mercado: prejudicando a empresa para lucrar na conta da esposa

A investigação da CVM revelou que, entre julho e novembro de 2020,郭哲榮, enquanto atuava como operador de negociação própria na Yuanta, utilizou um padrão de negociação coordenada, realizando 25 operações de opções de índice Hang Seng contra-mercado entre a conta própria da Yuanta e a conta de terceiros em nome de sua esposa. Essas negociações beneficiaram a conta de sua esposa, mas prejudicaram a execução de preços na conta da Yuanta, causando prejuízo aos interesses da empresa e beneficiando nominalmente sua esposa.

A investigação também descobriu que郭哲榮 ocultou sua participação real na conta de sua esposa, bem como suas duas contas de corretoras em outra corretora, e suas atividades de negociação pessoal nessas contas, violando a política de negociação de funcionários da Yuanta, além de apresentar várias declarações falsas à empresa, dificultando a supervisão de suas atividades pessoais de negociação.

A CVM considera que as ações de郭哲榮 foram graves e desonestas, levantando preocupações sobre sua aptidão para manter a licença. Ao decidir as sanções acima, a CVM levou em conta sua cooperação na resolução das questões levantadas e seu histórico sem punições disciplinares anteriores.