Volatilidade do mercado intensifica-se! Bolsas de futuros reforçam continuamente a regulação

Recentemente, devido à situação no Oriente Médio, os preços de commodities energéticas nacionais têm apresentado grande volatilidade. Para prevenir riscos de mercado, as bolsas de futuros têm reforçado continuamente a supervisão, investigando duramente transações anormais, contas com relação de controle real e outras violações.

A Bolsa de Futuros de Xangai reforça a gestão de contas com relação de controle real

Em 17 de março, a Bolsa de Futuros de Xangai publicou um aviso informando que um grupo de contas com relação de controle real excedeu o limite de volume de abertura de posições no mesmo dia em contratos relacionados, atingindo o padrão de processamento da bolsa. De acordo com as regulamentações, a bolsa decidiu impor restrições de abertura de posições aos clientes envolvidos nesses contratos.

Do ponto de vista da supervisão, a Bolsa de Futuros de Xangai dá atenção especial à gestão de contas com relação de controle real, sendo a que mais casos de autorregulação e punições registrou. Até 18 de março, a bolsa publicou 9 avisos sobre a imposição de restrições de abertura de posições a certos clientes, todos relacionados a violações de contas com relação de controle real.

Segundo os avisos, para fortalecer a prevenção de riscos, aprimorar a supervisão de primeira linha, regular as operações de futuros e proteger os direitos dos participantes do mercado, a bolsa continua realizando trabalhos de autorregulação. Em fevereiro, no que diz respeito ao gerenciamento de transações anormais, foram tratados 83 casos, incluindo 21 de auto-negociação acima do limite, 16 de cancelamentos frequentes de ordens, 1 de cancelamento de grande valor, e 45 de abertura de posições dentro do dia acima do limite, todos alertando os clientes que atingiram os padrões de transações anormais através de membros. Foram adotadas medidas de restrição de abertura de posições para 45 contas com relação de controle real, com anúncios ao mercado. Quanto à identificação e cooperação em contas com relação de controle real, foram verificadas 714 contas de 323 grupos, e realizadas investigações de cooperação em 75 contas de 35 grupos. A bolsa também alertou os traders para a importância de cumprir as regras e de reportar contas com relação de controle real no dia a dia.

Casos de transferência de fundos por meio de operações fictícias

Em outros avisos de bolsas de futuros, ocasionalmente aparecem casos graves de violações.

A Bolsa de Futuros de Zhengzhou anunciou que, em fevereiro, tratou 7 casos de transações anormais, incluindo 4 de auto-negociação e 3 de cancelamentos frequentes de ordens, alertando os clientes envolvidos. Foram punidos 6 casos por violação das regras de autorregulação, incluindo 2 por gestão de posições, 2 por transferência de fundos por operações fictícias, 1 por perturbação da ordem do mercado, e 1 por transações entre contas controladas para transferir fundos. Os 13 clientes envolvidos receberam advertências, críticas públicas, suspensão de operações e confisco de ganhos ilícitos, além de terem seus nomes registrados na base de dados de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

Na Bolsa de Commodities de Dalian, em fevereiro, foram tratados 6 casos de transações anormais, incluindo 6 de auto-negociação acima do limite, com alertas por telefone aos clientes. Foram investigados 7 indícios de violações, incluindo 5 de transferência de fundos por operações fictícias e 2 de manipulação de preços por auto-negociação ou negociações pactuadas, com ações corretivas tomadas.

Além disso, na Bolsa de Futuros de Guangzhou, em fevereiro, foram tratados 8 casos de transações anormais, incluindo 3 de auto-negociação acima do limite, 1 de cancelamento frequente de ordens e 4 de cancelamentos de grande valor, com alertas telefônicos aos clientes ou grupos de controle. Foram investigados 3 indícios de manipulação de preços por auto-negociação.

校对：杨舒欣